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祥瑞港股通恒生中国企业交易型通达式指       数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金料理东谈主：祥瑞基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                         关键辅导  祥瑞港股通恒生中国企业交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2018 年 8 月 8 日证监许可20181280 号文准予召募注册。基金合同于 2018 年 9 月 21 日矜重收效。  基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作 出内容性判断或者保证。  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市 场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，请谨慎阅读本招募说明书，全面将强本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探究自身的风险承受才调，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行径作出独处决策，承担基金投资中可能 出现的各样风险。基金合同收效后，本基金的申购赎回给与全现款替代，基金料理东谈主代买 代卖的模式，申购对价、赎回对价包现款替代、现款差额过火他对价。将来在深圳证券交 易所和登记机构系统允许的情况下，在履行适合标准后，本基金将给与港股通股票申购赎 回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。投老本基 金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金额外的风险，主要包括投资港股通股票的风险、 指数下落风险、追踪偏离风险、追踪障碍控制未达约定方向的风险、流动性风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划舛错的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风 险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构罢手服务的风险、第三方机构服务的风险、操作或本事风险；（2）港 股投资风险，主要包括港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等差 异带来的额外风险，如港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平时交易，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等；（3）投资器具的关连风险；（4）政策变更风险；（5）不可抗力风 险等等。  本基金为股票型基金，其风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和羼杂型基金。 本基金主要给与完全复制法追踪标的指数的领路，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要通过港股通机制投资于香港证券市集中具有细密流动性的金融器具。除了需要 承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风 险、香港证券市集风险等境外证券市集投资所面对的特殊投资风险。投资者投资于本基金 在极点情况下可能损失一起本金。  本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约， 或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下降等， 可能变成基金财产损失。此外，受市集范畴及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益变成影响。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于科创板上市 交易股票或遴聘不将基金金钱投资于科创板上市交易股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市交易股票。  本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易轨则、退市轨制等相反带 来的额外风险，包括流动性风险、退市风险、投资集合风险等。具体风险烦请查阅本基金 招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  投资东谈主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息露馅文献， 全面将强本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探究自身的风险承受才调，感性判断 市集，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其将来领路。基金料理东谈主承诺以恪尽 背负、敦厚信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向 投资东谈主保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作 出投资决策后，基金运营情状、基金份额上市交易价钱波动与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东谈主自行负责。  在现在结算轨则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。  投资者阐述通晓并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金料理东谈主 穿透识别最终投资者（穿透识别尺度以法律法则、自律轨则及关连开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金料理东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金料理东谈主有 权断绝投资者的申购央求，申购央求还是阐述的，基金料理东谈主有权强制赎回相应的基金份 额。  本招募说明书所载内容截止日期为 2025 年 3 月 31 日，其中投资组合酬金与基金功绩截 止日期为 2025 年 3 月 31 日。关连财务数据未经审计。  本基金托管东谈主中国银行股份有限公司于 2025 年 5 月 27 日对本招募说明书进行了复核。                 第一部分 引子  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《证券投资基金信息露馅内容与相貌准则 第 5 号》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规 定》（以下简称《流动性料理轨则》）、《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指 数基金引诱》（以下简称《指数基金引诱》）等关连法律法则以及《祥瑞港股通恒生中国 企业交易型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。  基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲明或者关键遗漏，并对其 真实性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典央求募 集的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连轨则享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                      第二部分 释义  《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 易型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 资基金招募说明书》过火更新 金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、求教等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务 委员会第三十次会议改造，并自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其常常作念出的改造 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资料理办法》及关连法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金居品汉典概要》过火更新 界说的“交易型通达式指数基金” “方向 ETF”），精致追踪标的指数领路，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，给与通达 式运作方式的基金，简称连合基金 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行径 又称为代办证券公司 投资基金登记结算业求实施详情》以及关连业务轨则界说的基金份额的登记、存管和结算 及关连业务 任公司或基金料理东谈主指定的其他机构 份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限职业公司发布实施的《中国证券登记结算有限 职业公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》及深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限职业公司发布的其他关连轨则和轨则 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为申购赎回清单所轨则对价的行径 替代、现款差额过火他对价 托付给基金份额抓有东谈主的现款替代、现款差额过火他对价 更换的其他指数 代组合证券中一起或部分证券的一定数量的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹划并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV 臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 行变更登记的行径 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子露馅网站）等媒介 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调解投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》及颁布机关对其常常作念出的 改造。                  第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况   称呼：祥瑞基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职业公司（中外结伴）   注册老本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：抓续计议   考虑东谈主：马杰   考虑电话：0755-22623179   推进称呼、股权结构及抓股比例：                              出资额（万     推进称呼                               出资比例                         元）     祥瑞信赖有限职业公司               88,647    68.19%     大华金钱料理有限公司               22,763    17.51%     三亚盈湾旅业有限公司               18,590    14.30%     所有                       130,000   100%   基金料理东谈主无任何关键行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东谈主员情况 （一） 董事、监事及高等料理东谈主员  罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金料理 有限公司副总司理、祥瑞基金料理有限公司总司理。现任祥瑞基金料理有限公司董事长， 兼任深圳祥瑞汇通投资料理有限公司实践董事。  肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金料理有限公司督察长。现 任祥瑞基金料理有限公司总司理。  张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部计划料理岗/精 算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有 限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财 企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会布告、中国祥瑞保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司总经 理助理兼审计职业东谈主，兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司 董事、祥瑞信赖有限职业公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞空洞金融 服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控股)有限公司 董事。  孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞 产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总经 理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源实践 官。  路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险料理司理、中国祥瑞保障 （集团）股份有限公司金钱配置部总司理、祥瑞基金料理有限公司 MOM 投资中心总司理， 现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司金钱配置部总监。  张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上 海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团番邦凯旋投资筹划与机构调和 统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。  张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特殊投资部门”首席投资员、 大华金钱料理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱料理有限 公司实践董事及首席实践长，兼任大华金钱料理（泰国）有限公司董事、大华金钱料理 （马来西亚）有限公司董事、大华金钱料理（中国台湾）有限公司董事。  薛世峰先生，独处董事，硕士，曾任职江西省行政学院老实、深圳市龙岗镇投资料理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司 总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照顾人，后加入广东万乘讼师事务所任专职 讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份 有限公司独处董事。  李娟娟女士，独处董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校教练、深圳兴粤管帐师事 务所技俩司理、深圳职业本事学院经济系教练、管帐专科主任、深圳职业本事学院计财处 处长、深圳职业本事学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独处董事、 深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司独处董事。  刘雪生先生，独处董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负 责东谈主、布告长助理、布告长，现任喜兆业集团控股有限公司独处董事、深圳市杰普特光电 股份有限公司独处董事、奥士康科技股份有限公司独处董事。  潘汉腾先生，独处董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等实践副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 独处董事。  许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞空洞金 融服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司内控料理中心法律合规部高等内控合规料理司理，兼任祥瑞信赖有限职业公司监事、 祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞金钱料理有限职业公司监事。  冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱料理公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴老本料理公司，现任大华金钱料理有限公司风控主管。  郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源料理岗，现 任祥瑞基金料理有限公司东谈主力资源室司理。  李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任祥瑞基金料理有限公司监察稽核副总监。  罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金料理有限公司副 总司理、祥瑞基金料理有限公司总司理，现任祥瑞基金料理有限公司董事长，兼任深圳平 安汇通投资料理有限公司实践董事。  肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金料理有限公司督察长。现任祥瑞 基金料理有限公司总司理。  林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华金钱料理公司大中华区业务开荒主管，高等董事。现任祥瑞 基金料理有限公司副总司理。  陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总司理，祥瑞 银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，祥瑞基金料理有限公司 督察长。现任祥瑞基金料理有限公司风控负责东谈主。  王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资料理有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金料理有限公司总司理助理。  李海波先生，硕士。曾任职南边基金料理股份有限公司监察稽核部总监助理，祥瑞基金 料理有限公司法律合规监察部负责东谈主。现任祥瑞基金料理有限公司督察长，兼任深圳祥瑞 汇通投资料理有限公司监事。  游自立先生，学士。曾任职祥瑞科技深圳有限公司产险系统开荒部，前海保障交易中心 （深圳）股份有限公司信息本事部，祥瑞基金料理有限公司系统计议总监、信息本事实践 总司理、信息本事中心负责东谈主。现任祥瑞基金料理有限公司信息本事负责东谈主。 （二） 基金司理  翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金料理有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入祥瑞基金料理有限公司，任 ETF 指数投资中心高等研究员。 现担任祥瑞中证港股通医药卫生空洞交易型通达式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 祥瑞中证医药及医疗器械翻新友易型通达式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 中证畜牧繁衍交易型通达式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞中证港股通医药 卫生空洞交易型通达式指数证券投资基金连合基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 MSCI 中国 A 股低波动交易型通达式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、祥瑞中证 A50 交易型通达 式指数证券投资基金连合基金（2024-04-23 于今）、祥瑞上证红利低波动指数型证券投资 基金（2024-04-25 于今）、祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券交易型通达式指数证券投资基 金（2024-07-30 于今）、祥瑞中债-0-3 年国开行债券交易型通达式指数证券投资基金 （2024-07-30 于今）、祥瑞港股通恒生中国企业交易型通达式指数证券投资基金（2024- （2025-03-04 于今）基金司理。  翁欣女士曾料理的基金称呼及料理时分：祥瑞中证医药及医疗器械翻新指数型发起式证 券投资基金（2023-12-27 至 2025-03-11）。  历任基金司理，王仁增，2024 年 03 月 12 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理； 钱晶，2018 年 11 月 06 日至 2024 年 03 月 20 日任本基金基金司理；施旭，2018 年 09 月 （三） 金钱配置投资决策委员会成员  公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资部投资实践总司理高莺女士、MOM 投资部投资总监助理 邓华卉女士、MOM 投资部基金司理张月女士。  上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金料理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行证 券投资； 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹划并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； 同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主表示； 益； 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 上； 够按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到关连汉典的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解任； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 承担职业； 理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期驱散后 料； 四、基金料理东谈主对于效能法律法则的承诺 的行径，并承诺建立健全的里面控制轨制，选择灵验措施，把稳违犯《证券法》行径的发 生； 选择灵验措施，把稳下列行径的发生： （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待料理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连 的交易行径； （7）玩忽背负，不按照轨则履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行径。 法则及行业标准，敦厚信用、悉力尽责，不从事以下行径： （1）越权或违章计议； （2）违犯基金合同或托管合同； （3）特地损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论； （5）断绝、插手、艰难或严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽背负、铺张权益，不按照轨则履行职责； （7）表示在职职期间瞻念察的关连证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交易行径； （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易； （9）违犯证券交易相貌业务轨则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，悔过市集顺序； （10）贬损同行，以提高我方； （11）在公开信息露馅和告白中特地含有乌有、误导、诓骗因素； （12）以不正派技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象； （14）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的行径。 为防范基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行径： （1）承销证券； （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行径。 若法律、行政法则或中国证监会的关连轨则发生修改或变更，甚至现行法律法则的投资 退却行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调解退却行径和投资限制轨则。 （1）依照关连法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益； （2）弗成利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； （3）不表示在职职期间瞻念察的关连证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交易行径； （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金料理东谈主的里面控制轨制 为保证公司标准化运作，灵验地驻扎和化解计议风险，促进公司诚信、正当、灵验计议， 保障基金份额抓有东谈主利益，防范公司及公司推进的正当权益，本基金料理东谈主建立了科学、 严实、高效的里面控制体系。 （1）保证公司计议料理行径的正当合规性； （2）保证基金份额抓有东谈主的正当权益不受侵扰； （3）完结公司稳健、抓续发展，防范推进权益； （4）促进公司全体职工信守职业操守，正派诚信，清廉自律，悉力尽责； （5）保护公司最关键的老本：公司声誉。 （1）全面性原则：里面控制必须隐私公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务 法子，并浩荡适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：里面控制的中枢是灵验驻扎各式风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以驻扎风险、审慎计议为起点； （3）相互制约原则：公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡； （4）独处性原则：公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的建立必须权责分明； （5）灵验性原则：各式里面料理轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格效能的行动 指南；实践里面料理轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或违犯规章的权力； （6）当令性原则：里面控制应具有前瞻性，况兼必须跟着公司计议策略、计议方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的调动实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的计议料理方法裁减运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果； （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实践、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻拦。 公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各 项规章轨制的提要和统治；第二个层面是公司基本料理轨制，包括风险控制轨制、投资管 理轨制、基金管帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息本事料理轨制、公司财务制 度、汉典档案轨制、功绩评估侦察轨制和紧迫应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是 在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭职业、操作守则等的具 体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和料理职业的运行办法，是对业务 各个细节、进程进行的描绘和阻挡。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的标准， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司兴趣对轨制的抓续磨练，联接业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，约束检查和增强公司轨制的完 备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制贯串于整个这个词公司行径。推进会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经济计议 业务和料理标准必须背叛料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项职业必须是在业务授 权规模内进行。公司关键业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究职业应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严实的研究职业 业务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱 品的特征，在充分研究的基础上建立和防范备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保 抓畅达的交流渠谈；建立研究酬金质地评价体系，约束提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效轻松原则制定合理的决 策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的阻挡轨制和 侦察轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险评估与料理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学 的投资料理功绩评价体系。 （4）交易业务 建立集合交易室和集合交易轨制，投资指示通过集合交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施；集合交易室应付交易指示进行审核，建 立公谈的交易分派轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、核 对和归档看守；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金管帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估 值方法和估值标准等管帐措施真实、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和 业务核算。同期还建立管帐档案看守轨制，确保档案真实无缺。 （6）信息露馅 公司建立了完善的信息露馅轨制，保证公开露馅的信息真实、准确、无缺。公司设立了 信息露馅负责东谈主，并建立了相应的标准进行信息的辘集、组织、审核和发布职业，以此加 强对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律法则的轨则，同期加强对信息露馅的检验 和评价，对存在的问题实时建议改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关连机构认同。根据公司监察稽核职业 的需要，督察长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案，就里面控制轨制的实践情况 独连忙履行检验、评价、酬金、建议职能。督察长如期和不如期向董事会酬金公司里面控 制实践情况，董事会对督察长的酬金进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核职业，并保证法律合规监察部的独处性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织规律。 法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面控制轨制的实践情况， 促使公司各项计议料理行径的标准运行。 公司董事会和料理层充分兴趣和支抓监察稽核职业，对违犯法律法则和公司里面控制制 度的，根究关连部门和东谈主员的职业。 （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的露馅真实、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面控制轨制。                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅考虑东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、信赖从业教养，且具有国外职业、学习或培训经历，60％以上的员器具 有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商金钱料理计划、信赖计划、企业年金、银行宽容居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   控制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，隐私了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，雕悍了不同客户多元化的投资宽容需求，基金托管范畴位居同行前方。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险料理与控制职业是中国银行全面风险控制职业的组成部分， 继承中国银行风险控制理念，坚抓“标准运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部 风险控制职业贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制诞生、内 外部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保属意见的审阅酬金。2020 年，中国银行连接得回了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面控制审计酬金。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严 密，野蛮灵验保证托管金钱的安全。   （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的 关连轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律、行政法则和其他关连轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，实时求教基金料理东谈主，并实时向国务院证券监 督料理机构酬金。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易标准还是收效的投资指示违犯法 律、行政法则和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时求教基金料理东谈主，并及 时向国务院证券监督料理机构酬金。                     第五部分 关连服务机构 一、申购赎回代理证券公司 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东谈主网站公示。 二、登记机构 中国证券登记结算有限职业公司 住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-50938782 传真：010-50938991 考虑东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 考虑东谈主：陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 法定代表东谈主：刘维 、肖厚发 考虑电话：010-66001391 传真电话：010-66001392 承办注册管帐师：沈兆杰、李崇 考虑东谈主：李崇                     第六部分 基金的召募  本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关连轨则召募，召募央求于 2018 年 8 月 8 日经中国证监会的证监许可20181280 号文准 予注册。  自 2018 年 9 月 7 日至 2018 年 9 月 13 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格境 外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募               第七部分 基金合同的收效  一、基金合同收效  根据关连轨则，本基金雕悍基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 9 月 21 日矜重收效。 自基金合同收效日起，本基金料理东谈主矜重最先料理本基金。  二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数量和金钱范畴  《基金合同》收效后，一语气 20 个职业日出现基金份额抓有东谈主数量发火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期酬金中给以露馅；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会酬金并建议惩处决策，如调解运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。  法律法则另有轨则时，从其轨则。           第八部分 基金份额折算和变更登记  一、基金份额折算的时分  基金合同收效后，基金料理东谈主应逐方法整现实组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不向上 6 个月。  基金建仓期驱散后，基金料理东谈主不错根据业务需要对基金份额进行折算。如进行基金份 额折算，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调解，但调解后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（按 照上述折算方法，可能会给基金份额抓有东谈主的金钱净值变成眇小障碍，视为未调动基金份 额抓有东谈主的金钱净值）。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响。基金份额 折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             第九部分 基金份额的上市交易 一、基金上市 深圳证券交易所。 本基金于 2018 年 10 月 22 日最先在深圳证券交易所上市交易。 二、基金份额的上市交易 交易所证券投资基金上市轨则》等关连轨则。 三、基金在深圳证券交易所暂停上市或隔断上市的情形和处理方式 本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇暂停上市或隔断上市的情形，按照《深圳证 券交易所证券投资基金上市轨则》的关连轨则实践。 四、关连法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的轨则等关连轨则内 容进行调解的，本基金参照实践，不消修改基金合同。 五、基金份额参考净值(IOPV)的筹划与公告 基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄托其他机构在关连证券交易所开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据、汇率数据筹划基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交易所在交易时老实发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+ 申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数量与最新成交价乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价调 整为东谈主民币价钱）。 汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和筹划境外指数居品中给与的实时汇率价钱、 基金料理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱等。 在将来条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，寄托其他机构在关连证券交易所 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划基金份额港币参考净 值 整关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调解。 六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金料理东谈主不错在履行适合的标准后增多相应功能。               第十部分 基金转型的情况  当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市轨则》轨则的因不再具备上市条件而 应当隔断上市的情形时，本基金将变更为非上市的通达式指数基金，基金称呼变更为“平 安港股通恒生中国企业指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金转型并 隔断上市后，对于本基金场内份额的处理轨则由基金料理东谈主提前制定并公告。  一、转型后基金的申购和赎回  （一）申购赎回的相貌  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在招募说 明书或其他关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业相貌或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的通达日实时分  基金料理东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为港股通交易日的交 易时分，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。  （三）申购与赎回的原则 进行筹划；  基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金料理东谈主必须依照 《信息露馅办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。  （四）申购与赎回的标准  投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在通达日的具体业务办理时老实建议申购或赎 回的央求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立， 登记机构阐述基金份额时，申购收效。  基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回央求到手后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关连条件处理。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延 至上述情形摒弃后的下一个职业日划出。   基金料理东谈主应以交易时分驱散前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的阐述情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手， 而仅代表销售机构确乎接收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 央求的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数量限制           ，追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 100 元（含申购费）                                      。各销售机构 在稳妥上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准。基金料理东谈主直销网点接受初度申购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含申购费）       ，追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）。通过基金料理 东谈主网上交易系统或电话交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限 制，初度单笔最低申购金额为东谈主民币 100 元（含申购费）                            ，追加申购的单笔最低申购金额为 东谈主民币 100 元（含申购费）               。 有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等 情形导致被迫达到或向上 50%的除外）                   。 份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 50 份 的，在赎回时需一次一起央求赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。   基金调解分为调解转入和调解转出。通过各销售机构网点调解的，转出的基金份额不 得低于 50 份。   通过本基金料理东谈主官网交易平台调解的，每次转出份额不得低于 50 份。留存份额不及 额，具体以销售机构公布的为准。 限制。基金料理东谈主必须依照《信息露馅办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 值，灵验份额单元为份。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。   （六）申购和赎回费率   本基金在申购时收取申购用度。   本基金对申购建立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分 别筹划。具体费率如下：               申购金额区间             申购费率   注：投资者通过基金料理东谈主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见 基金料理东谈主公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见代销机构公告。   本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分裂筹划。   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销 售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时 收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额抓有期限的增多而递减，具体费率如下：   基金的赎回费率表              抓有期限（N 为日期日）    赎回费率              N＜7 天             1.50%              N≥730 天           0   本基金的赎回用度由基金份额抓有东谈主承担。对份额抓有期限小于 30 个天然日的，赎回 用度一起归基金财产，对份额抓有期限小于 3 个天然月的，赎回用度的 75%归基金财产， 对份额抓有期限小于 6 个天然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额抓有期限大于等 于 6 个天然月的，赎回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集引申、登记费和其他必 要的手续费（前述一个天然月按 30 个天然日筹划）                         。 办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 基金促销行径。在基金促销行径期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主 不错适合调低销售费率。 金估值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作标准参见法律法则和自律组织的自律规 则，具体见基金料理东谈主届时的关连公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）申购用度适用比例：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.50%，假定申购当日 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额抓有期限 100 天，假定赎回当日基金份 额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   T 日基金份额净值=T 日基金金钱净值/T 日基金份额总和。   本基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适合蔓延筹划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 筹划当日基金金钱净值。 绩产生负面影响，或其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。 达到或者向上 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 单笔申购金额上限的。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停投资者 的申购央求时，基金料理东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东谈主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒弃时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 筹划当日基金金钱净值。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当暂停估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或降速支付 赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分 配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以消灭。 在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调解中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调解中转入央求份额总和后的余额)向向前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一起赎回央求时，按平时赎回 标准实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取 消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一起赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消灭。缓期的赎回央求与下一通达日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求向上上一通达日基金总 份额的 20%，基金料理东谈主不错选择具体措施对其进行赎回央求缓期办理。基金料理东谈主不错 先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回央求实施缓期办理，而对该单个基金份额抓 有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金料理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日连接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被消灭。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日 的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构求教等方式）在 3 个交 易日内求教基金份额抓有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 的轨则在轨则媒介刊登公告。   （十二）基金调解  基金料理东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调解业务，基金调解不错收取一定的调解费，关连轨则由基金料理 东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关连机 构。  （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连汉典，对于 稳妥条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收 费。  （十四）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的尺度收取转托管费。  （十五）如期定额投资计划  基金料理东谈主不错为投资东谈左右理如期定额投资计划，具体轨则由基金料理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计划最低申购金额。  (十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证 监会认同的交易相貌或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   二、转型后基金的投资   （一）投资方向   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   （二）投资规模   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、可调解债券（含可分离交易可转债）                                       、 可交换债券、中小企业私募债券等）                、金钱支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、 求教入款以及如期入款等其它银行入款）                  、同行存单、现款、权证、股指期货等金融衍生品 和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   本基金不错在履行适合标准后，参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合标准后， 不错将其纳入投资规模。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，给与指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调解，在保抓 基金金钱的流动性前提下，达到灵验复制标的指数的方针。本基金力图将日均追踪偏离度 的实足值控制在 0.35%以内，年化追踪障碍控制在 4%以内。   本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股过火权重 的变动而进行相应调解。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集因素而无法依指数权 重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调解或其他影响指数复制的因素时，本基金 不错根据市集情况，联接教养判断，对基金金钱进行适合调解，以期在轨则的风险承受限 度之内，尽量缩小追踪障碍。   本基金将依照标的指数的如期调解轨则，对股票组合进行相应的调解。   A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权 重的行径时，本基金将根据指数公司发布的调解决定过火需调解的权重比例，进行相应调 整；   B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调解，从而灵验追踪标的指数；   C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限制等因素，使得基金料理东谈主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，将空洞探究追踪障碍最小化和投资东谈主利益，决定部分抓有 现款或买入关连的替代性组合。  构造替代性组合的方法如下：  A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，登第替代股票备选库。本基金投 资给与与标的指数交流或雷同的行业分类尺度；  B、给与备选库中各股票畴昔较长一段时分的历史数据，分析其与被替代股票的关连性；  C、登第备选库中与被替代股票关连性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代 股票的日收益率序列的关联络数最大化为优化方向，求解组合中各股票的权重。  本基金将主要以裁减追踪障碍和投资组合流动性料理为方针，空洞探究流动性和收益 性，构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。  本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍生居品，如股指期货、权证以过火他 与标的指数或标的指数成份股关连的衍生器具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵从有 效料理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及 利用金融衍生居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁减仓位往往调解带来 的交易成本。  深入分析金钱支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，臆度金钱违约风险和提前偿付风险，并根据资 产证券化的收益结构安排，模拟金钱支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，辅助 给与蒙特卡罗方法等数量化订价模子，评估其内在价值，并联接金钱支抓证券类金钱的市 场特质，进行此类品种的投资。  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合合座的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分探究单只中小企业私募债券对基金金钱 流动性变成的影响，通过信用研究和流动性料理后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策进程、 风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻扎信用风险、流动性风险等各式风 险。  可调解债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、共享股票 价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券刊行条件、投 资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，登第具有较高价值的可转债进行投资。本 基金将细心对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利才调或成长前 景的上市公司的可转债进行重心遴聘。   本基金还将积极关怀可调解债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来的投资契机， 在严格控制风险的前提下，参与可调解债券的一级市集申购，得回褂讪收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律法则允许 的规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成基金仓位较低带来 的追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的方针。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基 金抓有的融券标的股票中遴聘流动性好、交易活跃的股票行为转融通出借交易对象，力图 为本基金份额抓有东谈主增厚投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）野蛮情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基 金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得向上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差筹划） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （4）本基金抓有的一起权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；   （5）本基金料理东谈主料理的一起基金抓有的团结权证，不得向上该权证的 10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得向上基金金钱净 值的 10％；   （8）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；   （9）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上该金钱支抓 证券范畴的 10％；   （10）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券，不 得向上其各样金钱支抓证券所有范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有 金钱支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级酬金发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本 基金所申报的股票数量不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净 值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （14）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；   （15）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金金钱净值的 10%；   （16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借交易，在职何交易日日终，参与转融通证券出借交 易的金钱不得向上基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均筹划；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得向上该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不 稳妥前款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致。   （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （18）、（19）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之 外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内 进行调解，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起最先。   若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   三、转型后基金用度   （一）基金用度的种类   除上市用度和年费，其他用度种类和转型前交流。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。             第十一部分 基金份额的申购与赎回 基金合同收效后，本基金的申购赎回给与全现款替代，基金料理东谈主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。将来在深圳证券交易所和登记机 构系统允许的情况下，在履行适合标准后，本基金不错灵通港股通股票申购赎回模式，申 购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价，关连事项届时将另行 约定并公告。 一、申购和赎回相貌 投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业相貌或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 基金料理东谈主在最先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。 在将来条件允许的情况下，基金料理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金料理东谈主将另行公告。 二、申购和赎回的通达日实时分 本基金申购和赎回的通达日为港股通、深圳证券交易所同期平时通达交易的职业日。若 本基金的通达日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金的开 放时分由基金料理东谈主和销售机构遵从关连法律法则约定，投资者应当在通达日的通达时分 办理申购和赎回央求。 若出现新的证券交易市集或交易所交易时分鼎新或现实情况需要，基金料理东谈主将视情况 对前述通达日及通达时分进行相应的调解并公告。 基金合同收效后，基金料理东谈主在雕悍监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金最先办理申购的具体日期，具体业务办理时分在申购最先公告中轨则。 基金料理东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时分在赎 回最先公告中轨则。 在确定申购最先、赎回最先时分后，基金料理东谈主应依照《信息露馅办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告申购与赎回的最先时分。 本基金可在基金上市交易之前最先办理申购、赎回，在基金央求上市期间，可暂停办理 申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时分在申购、赎回最先公告中轨则。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回央求且登记结算机构阐述接收的，视 为投资东谈主不才一通达日建议的申购、赎回央求，并按照下一通达日的央求处理。  三、申购与赎回的原则 国证券登记结算有限职业公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施细 则》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司发布的其他关连轨则和轨则；如 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司修改或更新上述轨则并适用于本基金的， 则按照新的轨则实践，并在招募说明书中进行更新。  基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金料理东谈主必须依照 《信息露馅办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。  四、申购与赎回的标准  投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在通达日的通达时分建议申购、赎回的央求。 投资东谈主申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资东谈主提交赎回央求时，必 须抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的央求不成立而不予成交。  基金投资东谈主的申购、赎回央求在当日进行阐述。如投资东谈主未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东谈主抓有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收适 用关连业务轨则和参与各方关连合同过火常常改造的关连轨则。本基金现款申购业务中的 现款替代给与逐笔全额结算（T 日白昼 RTGS 交收+T 日日终逐笔全额非担保交收）处理；现 金赎回业务中的现款替代给与代收代付处理；现款申购、赎回业务波及的现款差额和现款 替代退补款给与代收代付处理。  投资者 T 日提交的现款申购央求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日为该 投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日日终为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收，并将结果发送给基金料理东谈主、 申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金料理东谈主在 T+2 日内办理现款差额的计帐，在 T+3 日 内办理现款差额的交收。  投资者 T 日提交的现款赎回央求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额的刊出， 并将结果发送给基金料理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金料理东谈主在 T+2 日内办 理现款差额的计帐，在 T+3 日内办理现款差额的交收。现款赎回替代款的计帐交收由基金 料理东谈主和申购赎回代理券商协商处理，平时情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指通达 日）内办理，但若是出现港股通暂停交易或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出， 则该款项的计帐交收可蔓延办理。  申购赎回波及的现款差额、申购产生的应退款项、现款赎回替代款波及交收日为港股通 交易日和交收日的错杂（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收 期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。例如：投资者在 T 日进 行申购，如 T+1 日至 T+3 日一起为港股通交易日和交收日，且未出现半日港股通交易日或 未完成两批次资金交收的情形，则现款差额款于 T+3 日内交收；如 T+1 日至 T+3 日有一日 为交易日但为非交收日，或者有一日为半日港股通交易日或未完成两批次资金交收的情形， 而 T+4 日为港股通交易日和交收日时，则现款差额款顺延一日至 T+4 日内交收。  对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的关连轨则处理。  基金料理东谈主、登记机构可在法律法则允许的规模内，对资金计帐交收和份额登记的办理 时分、方式以及处理轨则进行调解，并按照《信息露馅办法》在轨则媒介公告。  若是登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现弗成平时践约的情形，则依据《深圳证券 交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》、《中国证券登记结算有限职业公司对于 交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方关连合同的关连规 定进行处理。  投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的轨则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 料理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主 或基金金钱的损失。  在法律法则允许的规模内，基金料理东谈主在不损伤基金份额抓有东谈主权益并抵御膝交易所和 登记机构关连轨则的情况下可鼎新上述标准。基金料理东谈主必须依照《信息露馅办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。  基金合同收效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职业公司针对交易型通达 式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主 有权调解本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。  五、申购和赎回的数量限制  投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎 回单元为 100 万份，各销售机构在稳妥上述轨则的前提下，可根据情况调高最低申购金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的关连轨则。基金料理东谈主有权对其进 行调解，并依照《信息露馅办法》的关连轨则在中国证监会轨则媒介公告。  基金料理东谈主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，合理调解申购和赎回的数额限 制。基金料理东谈主必须依照《信息露馅办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。  当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基金料理东谈主应当 选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。  六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时,基金料理东谈主应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差 额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额 数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。 金钱净值除以筹划日发售在外的基金份额总和。申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日 的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适合蔓延筹划或公告，并报中国证监会备案。 法则且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 筹划和公告时分进行调解并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与相貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元金钱净值、申购份额上限和赎回份额上限过火他关连内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成 份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数量。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代 本基金组合证券中一起或部分证券的一定数量的现款。     （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。     不错现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款行为该成份证券的 替代，基金料理东谈主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进 行相应结算。     必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，基 金料理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。     （2）不错现款替代     ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金料理东谈主觉得需要在投资者申购或赎回时间 投资者买入或卖出的证券。     ②申购现款替代保证金：对于不错现款替代的证券，申购现款替代保证金的筹划公式 为：     替代金额＝替代证券数量×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）×T-1 日估值汇 率     其中，“该证券参考价钱”为该证券调解后 T 日开盘参考价。若是深圳证券交易所参考 价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所求教轨则的参考价钱为准。     “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对 于使用现款替代的证券，基金的现实买入价钱（或证券现实结算价钱）加上关连交易用度 后与申购时证券的参考收盘价可能有所相反。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中 预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 10%， 基金料理东谈主不错根据市集情况和现实需要调解现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。     申购时，若是预先收取的金额高于基金买入证券的现实成本（或证券现实结算成本）                                         ， 则基金料理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入证券的现实成本 （或证券现实结算成本）           ，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。     ③申购现款替代保证金的处理标准     对于阐述到手的 T 日申购央求，T 日（指通达日）内基金料理东谈主根据申购范畴进行组 合证券的代理买入。基金料理东谈主有权在 T 日（指通达日）内随便时刻以收到的申购替代金 额代投资者买入小于便是被替代证券数量的随便数量的被替代证券。基金料理东谈主有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日 （指通达日）日终，基金料理东谈主根据所购入的被替代证券的现实单元购入成本（包括买入 价钱与关连用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日（指通达日）收盘价（折 算为东谈主民币，T 日（指通达日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）筹划被 替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现款替代保证金确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、 配股等关键权益变动，则进行相应调解。平时情况下，T+5 日（指通达日）内，基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少补资金的计帐，并将结果发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的交 收于数据发送后的第 1 个职业日内完成。若发生特殊情况，基金料理东谈主不错对交收日期进 行相应调解。上述汇率现在给与汇率公允价。汇率公允价包括但不限于港股通结算汇兑比 率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交易汇率、中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、基金料理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允 价钱等。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除关连用度后的该证券的卖出价值 （或证券现实结算价值）   ⑤赎回替代金额的处理标准   对于阐述到手的 T 日赎回央求，T 日（指通达日）基金料理东谈主根据赎回范畴进行组合 证券的代理卖出。基金料理东谈主有权在 T 日（指通达日）内随便时刻代投资者卖出小于便是 被替代证券数量的随便数量的被替代证券。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日（指通达日）日终，基金 料理东谈主根据所卖出的被替代证券的现实单元卖出金额（扣除关连用度，折算为东谈主民币）和 未卖出的被替代证券的 T 日（指通达日）收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券 T 日（指开 放日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）筹划被替代证券的单元结算金额， 在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。在此期间若该部分证券发生除息、送股 （转增）、配股等关键权益变动，则进行相应调解。T+5 日（指通达日）内，基金料理东谈主 将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理赎回替代 金额的计帐，并将结果发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的交收于数 据发送后的第 1 个职业日内完成。上述汇率现在给与汇率公允价。汇率公允价包括但不限 于港股通结算汇兑比率、中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率或交 易汇率、中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、基金料理东谈主与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱等。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可递次顺延至下一 港股通交易日直死党易平时。如遇证券始终停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调解，若是基金料理东谈主 觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金金钱净值产生较大影响，为了 更好的防范抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交易 成本办理，在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等关键权益变动，则进行相 应调解。   ⑥将来如港股通的交易、结算轨则发生调动，或深圳证券交易所、登记机构 ETF 申购 赎回交易结算轨则发生调动，或基金料理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关连安排发生调动， 基金料理东谈主可对不错现款替代处理轨则进行调解，并按轨则公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调解，行将被剔除的成份证券； 或因法律法则限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代 的一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购、赎回清单中 该证券的数量乘以其 T 日预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金料理东谈主觉得合理的 其他方法。   预估现款差额是指为便于筹划基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主筹划并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券 的数量、经调解的 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则预估现款差额需进行相应的调解。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。若是 T-1 日至 T 日期间有香港联合交易所交易日且非申赎通达日， 或发生其他特殊情况，则基金料理东谈主可对 T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值等内容 进行调解，下同。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购、赎回清单中不错用现款替代的成份证券的 数量、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购央求接受后将使当日 申购总份额向上申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回央求接受后将使当日 赎回总份额向上赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的相貌进行修改。   申购赎回清单的相貌例如如下：   基本信息 最新公告日期                       XXXX-XX-XX 基金称呼                         祥瑞港股通恒生中国企业交易型通达式指数                              证券投资基金 基金料理公司称呼                     祥瑞基金料理有限公司 证券代码                         XXXXXX 方向指数代码 基金类型                         跨境 ETF   T-1 日信息内容 现款差额（元） 最小申购、赎回单元金钱净值（元） 基金份额净值（元）   T 日信息内容 预估现款差额(单元:元) 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元：份） 最小申购、赎回单元分红金额(单元:元) 是否允许申购 是否允许赎回 当日累计申购份额上限 当日累计赎回份额上限   组合证券替代信息内容 证券代   证券简     股份数   现款替   申购现     赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码     称       量     代象征   金替代     金替代   代金额   代金额   场                           保证金     保证金                           率       率 XXX                 允许      XX%   说明：1、此表仅为示意，请以现实公布的为准。   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职业公司对申购赎回清单的相貌进行调解， 基金料理东谈主将视情况对关连相貌进行相应的调解，并依照《信息露馅办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东谈主无法筹划当日基金金钱净值。 基金料理东谈主所设定的上限。 绩产生负面影响，或其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 指数编制单元、关连证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 筹划舛错。 或单笔申购份额上限的。 估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主 应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述除第 4、5、10 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购央求时， 基金料理东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被 一起或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金 料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东谈主无法筹划当日基金金钱净值。 指数编制单元、关连证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 筹划舛错。 赎回央求。 额赎回央求被阐述到手，会使本基金当日赎回份额向上申购赎回清单中轨则的赎回份额上 限时，该笔赎回央求将被断绝。 值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当暂停估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述除第 7 项除外暂停赎回或降速支付赎回对价的情形之一且基金料理东谈主决定暂 停赎回央求或降速支付赎回对价时，基金料理东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照有 关轨则在轨则媒介公告。   十、集合申购与其他服务   在条件允许时，基金料理东谈主可通达集合申购，即允很多个投资东谈主集合其抓有的组合证 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对现有基金份额抓有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定集合申购业务的关连轨则，集合申购业 务的关连轨则在最先实践前将给以公告。   在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金料理东谈主可选择其他合理的 申购方式，并于新的申购方式最先实践前给以公告。基金料理东谈主不错在不违犯法律法则且 对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，调解基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。   基金料理东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面寄托代理 合同，并报中国证监会备案。  十一、基金的非交易过户  登记机构可依据其业务轨则，受理基金份额的非交易过户业务，并收取一定的手续费 用。  十二、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的关连轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。  十三、连合基金的特殊申购  若基金料理东谈主推出以本基金为方向 ETF 的连合基金，本基金可根据现实情况需要向本 基金的连合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。在本基金通达日常申购赎回前，连合基 金不错用现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计 算，不收取申购用度。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证 监会认同的交易相貌或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。  十五、基金计帐交收与登记模式的调解或新增  若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职业公司针对交易型通达式指数证券投资 基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，本基金料理东谈主有权调解本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增 本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以露馅并对 本基金的基金合同和招募说明书给以更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。                第十二部分 基金的投资  一、投资方向  精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。  二、投资规模  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、可调解债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券、中小企业私募债券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同存 款、求教入款以及如期入款等其它银行入款）、同行存单、现款、权证、股指期货等金融 衍生品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的 指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。  本基金不错在履行适合标准后，参与融资和转融通证券出借业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资规模。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，给与指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权 重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调解，在保抓基 金金钱的流动性前提下，达到灵验复制标的指数的方针。本基金力图将日均追踪偏离度的 实足值控制在 0.35%以内，年化追踪障碍控制在 2%以内。  本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股过火权重的 变动而进行相应调解。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集因素而无法依指数权重 购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调解或其他影响指数复制的因素时，本基金可 以根据市集情况，联接教养判断，对基金金钱进行适合调解，以期在轨则的风险承受限制 之内，尽量缩小追踪障碍。  本基金将依照标的指数的如期调解轨则，对股票组合进行相应的调解。  A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重 的行径时，本基金将根据指数公司发布的调解决定过火需调解的权重比例，进行相应调解；  B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调解，从而灵验追踪标的指数； C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限制等因素，使得基金料理东谈主无法按照其所 占标的指数权重进行购买时，将空洞探究追踪障碍最小化和投资东谈主利益，决定部分抓有现 金或买入关连的替代性组合。 指数成份股发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调解的， 基金料理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，空洞探究成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。 构造替代性组合的方法如下： A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，登第替代股票备选库。本基金投资 给与与标的指数交流或雷同的行业分类尺度； B、给与备选库中各股票畴昔较长一段时分的历史数据，分析其与被替代股票的关连性； C、登第备选库中与被替代股票关连性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代股 票的日收益率序列的关联络数最大化为优化方向，求解组合中各股票的权重。 本基金将主要以裁减追踪障碍和投资组合流动性料理为方针，空洞探究流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。 本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍生居品，如股指期货、权证以过火他与 标的指数或标的指数成份股关连的衍生器具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵从灵验 料理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利 用金融衍生居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁减仓位往往调解带来的 交易成本。 深入分析金钱支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，臆度金钱违约风险和提前偿付风险，并根据资 产证券化的收益结构安排，模拟金钱支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，辅助 给与蒙特卡罗方法等数量化订价模子，评估其内在价值，并联接金钱支抓证券类金钱的市 场特质，进行此类品种的投资。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合合座的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分探究单只中小企业私募债券对基金金钱流 动性变成的影响，通过信用研究和流动性料理后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策进程、 风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻扎信用风险、流动性风险等各式风 险。  可调解债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、共享股票价 格高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券刊行条件、投资 导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，登第具有较高价值的可转债进行投资。本基 金将细心对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利才调或成长出路 的上市公司的可转债进行重心遴聘。  本基金还将积极关怀可调解债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来的投资契机， 在严格控制风险的前提下，参与可调解债券的一级市集申购，得回褂讪收益。  本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律法则允许的 规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参 与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成基金仓位较低带来的 追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的方针。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金 抓有的融券标的股票中遴聘流动性好、交易活跃的股票行为转融通出借交易对象，力图为 本基金份额抓有东谈主增厚投资收益。  四、投资限制  基金的投资组合应遵从以下限制：  （1）野蛮情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱 净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得向上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差筹划） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关连约定；  （4）本基金抓有的一起权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；  （5）本基金料理东谈主料理的一起基金抓有的团结权证，不得向上该权证的 10％；  （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的  （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得向上基金金钱净值 的 10％；  （8）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；  （9）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上该金钱支抓证 券范畴的 10％；  （10）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券，不得 向上其各样金钱支抓证券所有范畴的 10％；  （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级酬金发布之日起 3 个月内给以一起卖出；  （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数量不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；  （14）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；  （15）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金金钱净值的 10%；  （16）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%；  （17）本基金参与转融通证券出借交易，在职何交易日日终，参与转融通证券出借交易 的金钱不得向上基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均筹划；  （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得向上该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不 稳妥前款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；  （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调解，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。  基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起最先。  若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。  为防范基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行径。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、现实控制东谈主或者 与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交易的，应当稳妥本基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交易 必须事前得到基金托管东谈主同意，稳妥中国证监会的轨则，并履行露馅义务。关键关联交易 应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 资退却行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调解退却行径和投资限制轨则。  五、功绩相比基准  本基金功绩相比基准为标的指数收益率，本基金标的指数为恒生中国企业指数（经汇率 调解）。  恒生中国企业指数于 1994 年 8 月由恒生指数公司推出，自 2018 年 3 月 5 日启事素股由 市值最大、成交量最活跃的 50 只个股（40 只 H 股、10 只红筹股/民营企业）组成，用于衡 量在香港上市的中国企业的领路。该指数选择摆脱流通市值加权的方法，以充分探究因素 股的可投资性。同期，该指数每只因素股轨则 10%的权重上线，幸免个股权重过大。  将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳妥要求及法律法则、监管机构另有轨则的除外）、指数编制机构退出等情 形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会酬金并建议惩处决策， 如更换基金标的指数、调解运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则援手基金 投资运作。  六、风险收益特征  本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金主要给与完全复制法追踪标的指数的领路，具有与标的指数相似的风险收益 特征。本基金主要通过港股通投资于香港证券市集中具有细密流动性的金融器具。除了需 要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股 市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。  七、基金料理东谈主代表基金欺骗权利的处理原则及方法 有东谈主权利，保护基金份额抓有东谈主的利益。  八、投资组合酬金  基金料理东谈主的董事会及董事保证本酬金所载汉典不存在乌有记录、误导性讲明或关键遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带职业。  基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本酬金中的财务计划、 净值领路和投资组合酬金等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性讲明或者关键遗 漏。  本投资组合酬金所载数据控制 2025 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东谈主民币元                                              占基金总金钱的比      序号          技俩        金额（元）                                                例（%）             其中：股票           538,999,838.29          93.74             其中：债券                        -              -              金钱支抓证券                      -              -           其中：买断式回购                 -             -           的买入返售金融资           产           付金所有  本基金本酬金期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 538,999,838.29 元，占净 值比例 95.73%。  本基金本酬金期末未抓有境内股票。  本基金本酬金期末未抓有境内股票。 金额单元：东谈主民币元      行业类别     公允价值（东谈主民币元）            占基金金钱净值比例（%） 原材料                  5,743,103.31              1.02 周期性消耗品              13,018,503.37              2.31 非周期性消耗品            132,353,315.87             23.51 动力                  38,881,150.11              6.91 金融                 151,902,667.56             26.98 医疗                   9,769,594.10              1.74 工业                   8,050,580.48              1.43 地产业                  8,384,418.10              1.49 信息科技                72,151,514.30             12.82 电服气务                95,610,848.50             16.98 公用事迹                 3,134,142.59              0.56 所有                 538,999,838.29             95.73  以上分类给与全球行业分类尺度。 金额单元：东谈主民币元                                                        占基金金钱                                          公允价值  序号     股票代码       股票称呼    数量（股）                       净值比例                                          （元）                                                         （％）                   油                                4                                                        占基金金钱                                          公允价值  序号     股票代码       股票称呼    数量（股）                       净值比例                                          （元）                                                         （％）                   药 本基金本酬金期末未抓有债券。 本基金本酬金期末未抓有债券。 本基金本酬金期末未抓有金钱支抓证券。  本基金酬金期末未抓有贵金属投资。  本基金本酬金期末未抓有权证。  本基金本酬金期无股指期货投资。  本基金本酬金期无股指期货投资。  本基金本酬金期无国债期货投资。  本基金本酬金期内无国债期货投资。  本基金本酬金期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  根据发布的关连公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司、 中国诞生银行股份有限公司在本酬金编制日前一年内受到监管部门的公开驳诘或处罚。    本基金投资上述证券的投资决策标准稳妥关连法律法则和公司轨制的要求。  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选库除外的股票。 金额单元：东谈主民币元      序号                称呼           金额（元）  本基金本酬金期末未抓有处于转股期的可调解债券。  本基金本酬金期末指数投资前十名股票中无流通受限的股票。  本基金本酬金期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的股票。  由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                          第十三部分 基金的功绩   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来领路。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同收效以来（2018 年 9 月 21 日）至 2025 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 过火与同期功绩相比基准收益的相比                                             功绩相比                         份额净值      功绩相比              份额净值                           基准收益   阶段                    增长率标      基准收益                ①-①      ①-①              增长率①                           率尺度差                          准差①       率①                                               ① 自基金合          7.00%       1.47%   -16.65%     1.64%   23.65%   -0.17% 同收效起 于今 二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变 动的相比 注：1、本基金基金合同于 2018 年 09 月 21 日矜重收效； 金的投资组合比例稳妥基金合同的约定，控制酬金期末本基金已完成建仓，建仓期驱散时 各项金钱配置比例稳妥合同约定。               第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金金钱净值  基金料理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金金钱净值  基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法则及相应合同轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 失； 支； 四、用度调解 基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和基 金合同约定调解基金料理费率、基金托管费率等关连费率。 基金料理东谈主必须于新的费率实施日前在轨则媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。               第十五部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据关连法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、基金财产的看守和贬责 本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章消灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。            第十六部分 基金金钱的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法则轨则需要对外露馅基金净值的非开 放日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等金钱及欠债。 三、估值方法 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素，调解最近交易市价，确定公允价钱； （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理 东谈主与基金托管东谈主共同确定； （3）对在交易所市集上市交易的可调解债券，按估值日收盘价行为估值全价； （4）对在交易所市集挂牌转让的金钱支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时采 用估值本事确定其公允价值进行估值。如成本野蛮近似体现公允价值，应抓续评估上述作念 法的适合性，并在情况发生调动时作念出适合调解。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调解的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调解，阐述计量日的公允价值；对于 不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值本事确定公允价值； （4）流通受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司推进公开荒售股 份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关连轨则确定公允价值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率 不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 近交易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算价估值。 利息收入。 值。 的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资抓有外币证券金钱估值波及到港币、好意思元、 英镑、欧元、日元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权 机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调解或其他原因导致基金现实交征税金与估 算的应交税金有相反的，基金将在关连税金调解日或现实支付日进行相应的估值调解。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律法则的轨则或者未能充分防范基金份额抓有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关连法律法则，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金金钱净值的 筹划结果对外给以公布。 四、估值标准 筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。基金管 理东谈主于每个估值日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。  五、估值舛错的处理  基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的职业东谈主应当对由于 该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职业。  上述估值舛错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平 弗成预思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。  由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易汉典灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当事 东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职业方承担；由于估值舛错职业方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错职业方对凯旋损失承担 抵偿职业；若估值舛错职业方还是积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值舛错职业方应付更正的情况向关连当事 东谈主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。  （2）估值舛错的职业方对关连当事东谈主的凯旋损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估 值舛错的关连凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应付估值舛错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职业方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是 得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回 的抵偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值舛错 职业方。  （4）估值舛错调解给与尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。  估值舛错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的职业方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职业方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值筹划出现舛错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施把稳损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  六、暂停估值的情形 本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的，应当 暂停基金估值；  七、基金净值的阐述  用于基金信息露馅的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日驱散后筹划当日的基金金钱净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给以公布。  八、特殊情况的处理 金金钱估值舛错处理。 料理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现舛错或 即使发现舛错但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金金钱估值舛错，基金料理东谈主 和基金托管东谈主解任抵偿职业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放松或 摒弃由此变成的影响。              第十七部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金收益分派原则 进行收益分派。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新筹划）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新筹划）； 调解）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动 赔本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  基金料理东谈主在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不 利影响的情况下，对上述原则进行修改或调解，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  三、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日、基金收益分派对象、分派时分、分派 数额及比例、分派方式等内容。  四、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关连轨则在轨则媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时分不得向上 15 个职业日。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。              第十八部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 照关连轨则编制基金管帐报表； 阐述。  二、基金的年度审计 计师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露馅办法》的关连轨则在轨则媒介公告。              第十九部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金 合同》过火他关连轨则。关连法律法则对于信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等 轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息露馅义务东谈主 本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。 本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予露馅的基金信息通过稳妥 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的 互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者野蛮按照基金合同 约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息汉典。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息露馅义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开露馅的基金信息 公开露馅的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品汉典概要 东谈主大会召开的轨则及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资东谈主关键利益的事项的 法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东谈主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金居品汉典概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品汉典概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》撮要登载在轨则媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在其网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易前 3 个工 作日将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易公告书辅导性公告登载 在轨则报刊上。 （六）申购赎回清单 在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日，通过其网站以 过火他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金如期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金  基金料理东谈主应当在每年驱散之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载 在轨则网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度酬金中的财务管帐 酬金应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年驱散之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登 载在轨则网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金料理东谈主应当在季度驱散之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度酬金，将季度酬金 登载在轨则网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者 年度酬金。  酬金期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者利益,基金料理东谈主应当至少在如期酬金“影响投资者决策的其他关键信息”项下 露馅该投资者的类别、酬金期末抓有份额及占比、酬金期内抓有份额变化情况及本基金的 额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金抓续运作过程中，应当在基金年度酬金和中期酬金中露馅基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。  （八）临时酬金  本基金发生关键事件，关连信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 （九）长远公告 在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，相 关信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开长远，并将关连情况立即酬金中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。 （十）基金份额抓有东谈主大会决议 基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十一）投资股指期货关连公告 本基金将在季度酬金、中期酬金、年度酬金等如期酬金和招募说明书（更新）等文献中 露馅股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方向等。 （十二）投资金钱支抓证券关连公告 基金料理东谈主应在基金年报及中期酬金中露馅其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券 市值占基金净金钱的比例和酬金期内整个的金钱支抓证券明细。  基金料理东谈主应在基金季度酬金中露馅其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占 基金净金钱的比例和酬金期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明 细。  （十三）投资香港市集港股通标的股票的关连公告  基金料理东谈主应在季度酬金、中期酬金和年度酬金等如期酬金和招募说明书更新等文献中 露馅本基金参与港股通交易的关连情况。  （十四）投资中小企业私募债券的关连公告  基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介 露馅所投资中小企业私募债券的称呼、数量、期限、收益率等信息，在季度酬金、中期报 告、年度酬金等如期酬金和招募说明书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情 况。  （十五）参与融资和转融通证券出借交易的关连公告  基金料理东谈主应在季度酬金、中期酬金、年度酬金等如期酬金和招募说明书（更新）等文 件中露馅参与融资和转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及料理情况。  （十六）计帐酬金  基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在轨则网站上，并将计帐酬金辅导性 公告登载在轨则报刊上。  （十七）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息露馅事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息露馅事务。  基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信息露馅内容与 相貌准则等法律法则轨则。  基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬金、更 新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金计帐酬金等公开露馅的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送 信息的真实、准确、无缺、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介露馅信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介、基金上市交易的证券交易所网站披 露信息，况兼在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。  为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计酬金、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前 提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律轨则的关连规 定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则轨则将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  八、本基金信息露馅事项以法律法则轨则及本章从简定的内容为准。        第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 日内在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐酬金； （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬金出具法律 意见书； （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余金钱的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连关键事项须实时公告；基金财产计帐酬金经稳妥《证券法》轨则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在轨则网站上，并将计帐酬金辅导性公告 登载在轨则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                第二十一部分 风险揭示 本基金将主要面对以下风险，其中部分或一刮风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和／或完结投资方向的才调变成影响。 基金合同收效后，本基金的申购赎回给与全现款替代，基金料理东谈主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包现款替代、现款差额过火他对价。将来在深圳证券交易所和登记机构 系统允许的情况下，在履行适合标准后，本基金将给与港股通股票申购赎回模式，申购对 价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 （1）投资港股通股票的风险 本基金基金合同收效后主要投资于港股通股票，港股通逐日额度满后，本基金面对弗成 通过港股通进行买入交易的风险。在港股通逐日额度满时，本基金存在无法进行申购的风 险。波及港股通交易的其他风险具体见下文“2、港股投资风险”。 （2）指数下落风险 本基金选择指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会选择恶臭策 略，由此可能对基金金钱价值产生不利影响。 （3）追踪偏离风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法精致追踪标的指数的收益率： ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不探究用度和税收，这将导致基金收 益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。 ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率向上标的指数收益率，产生正的跟 踪偏离度。 ③当标的指数调解成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行径导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调解中可能暂时扩 大与标的指数的组成相反，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。 ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭逢标的指数成份股摘牌或 流动性差等情形时，基金可能无法实时调解投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和 追踪障碍扩大。 ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才调，例如追踪指数的水平、本事 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和跟 踪障碍。 ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的抓 有比例与标的指数中该股票的权重可能不交流；因指数发布机构指数编制舛错等产生的跟 踪偏离度与追踪障碍。 （4）追踪障碍控制未达约定方向的风险 本基金力图将日均追踪偏离度的实足值控制在 0.35%以内，年化追踪障碍控制在 2%以内， 但因标的指数编制轨则调解或其他因素可能导致追踪障碍向上上述规模，本基金净值领路 与指数价钱走势可能发生较大偏离。 （5）流动性风险及流动性风险料理器具 ①本基金最小申购、赎回单元建立较高（现在为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交易价钱卖出基金份额。 ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再稳妥关连上市条件时，基金的上市也可能被隔断；此外基金 通过港股通机制投资于香港市集，香港市集的突发秉性况也可能会对本基金的交易产生影 响。 ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。 本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调解。本基金标的指数恒生中国企业指数 的成份股都为流动性较高的股票，总体来看，投资标的范畴较大、流动性充足，不错匹配 逐日通达的申购赎回安排。 当本基金转型为“祥瑞港股通恒生中国企业指数证券投资基金”后，在出现大都赎回情 形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状或大都赎回份额占比情况决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个通达日央求赎 回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主有权对其选择缓期办理赎回央求 的措施。详见《招募说明书》“十、基金转型的情况”中“一、转型后基金的申购和赎回” 中“（十）大都赎回的情形及处理方式”部老实容。 在特定情形下，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后，将运用多种流 动性风险料理器具对赎回央求等进行限定调解，以应付流动性风险，保护基金份额抓有东谈主 的利益，包括但不限于： ①暂停接受申购、赎回央求； ②降速支付赎回款项； ③暂停估值；  ④中国证监会认同的其他措施。  具体措施，详见招募说明书“十一、基金份额的申购与赎回”中“八、断绝或暂停申购 的情形”、“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”及“十五、基金金钱的估值”中 “六、暂停估值的情形”的关连内容。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时雕悍整个投资者的赎回央求，投资者收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。  （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划舛错的风险  证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参 考。由于筹划公式等数据来源及来源时分不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反， 与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在相反，IOPV 筹划还可能出现舛错，投资者若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。  （7）投资东谈主赎回失败的风险  基金料理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调解最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元一起赎回。  （8）基金份额赎回对价的变现风险  如给与非现款申购赎回模式，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。 在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。  （9）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险  本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数同期累计报酬 率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补赔本为前提，收益分派后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。  （10）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能调动，投资组合需随之调解，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调解带来的风险与成本。  （11）指数编制机构罢手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和防范，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和防范，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会酬金并建议惩处决策，如更换基金标的指数、调解运作方式，与其他基 金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主 将面对更换基金标的指数、调解运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则援手 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领路与关连市集领路有 在相反，影响投资收益。  （12）成份股停牌的风险  标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与相貌”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪障碍。 取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份 额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。  （13）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。  ②登记机构可能调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变 化，轨制调解可能给投资者带来意会偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券、期货交 易所过火他代理机构。  ③证券、期货交易所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能违约，导致基金或投 资者利益受损。  （14）操作或本事风险  关连当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为因素变成操作造作 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违章交易、欺 诈行径、交易舛错、IT 系统故障等风险。  在基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易 的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金料理东谈主、基金托 管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。  本基金可投资于港股通标的股票，从而面对相应的风险。 （1）港股通机制关连风险 港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、交易税费等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会约束调解，这些限制因素过火变化可能对本基金进入或退出当地市集变成障 碍，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生凯旋或转折的影响。例如，港股通业务试点 期间存在逐日额度限制，在额度不及的情况下，本基金将面对弗成通过港股通进行买入交 易或交易失败的风险。 （2）汇率风险 本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱面对潜在 风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。 本基金将投资港股通标的股票，在交易时老实提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限职业公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确定交易现实适用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益变成损失。 根据港股通的轨则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而裁减基金投资效率的风险，以及因汇 率大幅波动引起账户透支的风险。 （3）港股市集股价波动较大的风险 港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领路出比 A 股更 为剧烈的股价波动。 （4）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平时交易，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险。 （5）境外市集风险 香港地区在税务方面的法律法则与境内存在一定相反，基金投资香港市集可能会就股息、 利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径可能会使基金收益受到一定影响。 此外，香港地区的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追忆力的改造，可能导致本基金 向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币政 策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金金钱面 临潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事件、额外的政事因素、法律法则、市 场情状、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。 香港市集在交易轨则、交易时分、计帐交收安排等交易轨制方面有别于 A 股市集，可能 会给本基金投资带来特殊交易风险，包括但不限于无法实时捕捉关连投资契机或回避投资 风险、净值波动幅度增大以及更高的操魄力险等。 （1）股票 股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定 的影响，导致市集价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水 平产生影响的风险；市集挂牌交易的上市公司计议情状受多种因素影响，如市集、本事、 竞争、料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 （2）债券 债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东谈主 出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的风险。 （3）衍生品 由于金融衍生居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集面对突发事件时，可能会 导致投资赔本高于开动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易可 能不够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致 基金金钱的额外损失。 （4）正回购/逆回购 在回购交易中，交易敌手方可能因财务情状或其他原因弗成履行付款或结算的义务，从 而对基金金钱价值变成不利影响。 （5）中小企业私募债券的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约， 或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下降等， 可能变成基金财产损失。此外，受市集范畴及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益变成影响。 （6）金钱支抓证券的投资风险 本基金投资金钱支抓证券，金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致金钱支抓证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱支抓证券市集范畴及交易活跃进程的影响，金钱支抓证券可能无 法在团结价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的金钱支抓证券之债务东谈主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资 产支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下降，变成基金财产损失。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于科创板上市 交易股票或遴聘不将基金金钱投资于科创板上市交易股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市交易股票。  本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易轨则、退市轨制等相反 带来的额外风险，具体包括以下风险：  （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公 司的股权激勉轨制更为天真，可能存在表决权相反安排。  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构 投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会变成市集的流动性风险。  （3）集合投资风险。科创板将集合以成长性的科技翻新企业为主。由于参预范畴大、技 术迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可 能存在公开荒行时和上市后仍无法盈利的情形。  （4）退市风险。科创板退市的尺度、标准和实践较主板更为严格： 关键弱势的情形，将凯旋导致退市； 业凯旋隔断上市的情形； 具备交易内容的关联交易援手收入时，可能会凯旋导致退市。  （5）股价波动风险。科创板竞价交易建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。  因关连法律法则或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法控制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调解 而引起基金净值波动的风险；关连法则的修改导致基金投资规模变化，基金料理东谈主为调解 投资组合而引起基金净值波动的风险等。  战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 金钱的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约等超出基金料理东谈主自身凯旋控制能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。  本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券期 货市集浩荡规章等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才调与居品风险之间的匹配磨练。  （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须自行承 担投资风险。  （2）除基金料理东谈主凯旋手理本基金的销售外，本基金还通过其他非基金料理东谈主的销售机 构销售，然则，本基金并不是该等销售机构的入款或欠债，也莫得经该等销售机构担保或 者背书，该等销售机构并弗成保证其收益或本金安全。  （3）恒生中国企业指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司 的授权发布及编制。恒生中国企业指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。 恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意祥瑞基金料理有限公司可就祥瑞港股通 恒生中国企业交易型通达式指数证券投资基金（“该居品”）使用及参考该指数，然则， 恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过火筹划或任何与之关连的数 据的准确性或无缺性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所宽恕的数据的适用性或稳妥性； 或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所宽恕的数据而产生的结果，而向该产 品的任何经纪或该居品抓有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提 供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时鼎新或修改筹划及编制该指数 过火任何关连的公式、成份股份及系数的过程及基准，而不消作出求教。在适用法律允许 的规模内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)祥瑞基金料理有限公司就 该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在筹划该指数时的任何失准、遗漏、 造作或舛错；或(iii)与筹划该指数关连并由任何其它东谈主士提供的汉典的任何失准、遗漏、 造作﹑舛错或不无缺；或(iv)任何经纪、该居品抓有东谈主或任何其它交易该居品的东谈主士，因 上述原因而凯旋或转折蒙受的任何经济或其它损失承担任何职业或债务,任何经纪、该居品 抓有东谈主或任何其它交易该居品的东谈主士不得因该居品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或 恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、抓有东谈主或任何其它东谈主 士，须在完全了解此免责声明，况兼弗成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司 的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、抓有东谈主或任何其它 东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不 应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、 意会并接受此免责声明并受其阻挡，以及承认、意会并接受该居品所使用之该指数数值为 恒生指数有限公司酌情筹划的结果。          第二十二部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务 基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或央求赎回其抓有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项欺骗 表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁； （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）谨慎阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； （3）关怀基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限职业； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金料理东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并料理基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护 基金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理； （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通； （14）以基金料理东谈主的款式，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在稳妥关连法律、法则的前提下，制订和调解关连基金认购、申购、赎回等业务 轨则； （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选择适合合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法稳妥《基金 合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹划并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金； （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，履行信息露馅及酬金义务； （12）保守基金交易奥妙，不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主表示； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益； （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连汉典 20 年 以上； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或汉典在轨则时分发出，况兼保证投资东谈主 野蛮按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开汉典，并在支付 合理成本的条件下得到关连汉典的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派； （19）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会并求教基金 托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解任； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职业； （23）以基金料理东谈主款式，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；  （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期驱散 后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，按轨则向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册 汉典；  （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看守基金财产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；  （4）根据关连市集轨则，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、期货交易资金 计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦厚信用、悉力尽责的原则抓有并安全看守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业相貌，配备满盈的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分裂建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的关键合同及关连凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主表示； （8）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价； （9）办理与基金托管业务行径关连的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具意见，说明基金料理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金料理东谈主有未实践 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连汉典 20 年以上； （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （13）按轨则制作关连账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或关连轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派； （18）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会，并求教基 金料理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职业，其抵偿职业不因其 退任而解任； （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追 偿； （21）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和轨则 基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。 若以本基金为方向基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金交流的连合基金的基金合同 收效，鉴于本基金和连合基金的关连性，本基金连合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的连合基金的基金份额凯旋出席或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。在筹划参会份额和计票时，连合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，连合基金抓有本基金份额的总和乘以 该基金份额抓有东谈主所抓有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。 连合基金的基金料理东谈主不应以连合基金的款式代表连合基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受连合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以连合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。 连合基金的基金料理东谈主代表连合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先遵从连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金份额抓有东谈主大会，连合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由连合基金的 基金料理东谈主代表连合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。 （一）召开事由 （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调解基金运作方式，但本基金合同另有约定的除外； （5）调解基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度，但根据法律法则的要求调解该等报酬标 准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方向、规模或策略，法律法则和中国证监会另有轨则或基金合同另有 约定的除外； （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会； （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有 东谈主大会； （12）隔断基金上市，但被深圳证券交易所决定隔断上市的除外； （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项； （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法则和《基金合同》轨则的规模内且对现有基金份额抓有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下调解本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或增多基金份额类 别；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；  （5）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响 的情况下，基金料理东谈主、销售机构、登记机构调解关连基金认购、申购、赎回、非交易过 户等业务的轨则；  （6）在不违犯法律法则轨则且在不合现有基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，调解基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告时分或频率，调解基金的申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成；  （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻拦、插手。  （三）召开基金份额抓有东谈主大会的求教时分、求教内容、求教方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；  （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；  （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要求教的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火考虑方式和考虑东谈主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面求教基金料理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。  （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式  基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律法则和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进 行基金份额抓有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解稳妥法律法则、《基金合同》和会议求教的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式在表决控制日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主求教的非 现场方式进行表决。 在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个职业日内一语气公布关连提 示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议求教轨则的方式收取基金份额 抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经求教不参加收取表决意见的，不影响表决 效力； （3）本东谈主凯旋出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主凯旋出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主凯旋出具表决意见或 授权他东谈主代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解稳妥法律法则、《基金合同》和会 议求教的轨则，并与基金登记机构记录相符。 开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议求教中列明。 话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。 （五）议事内容与标准 议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，来源由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文则标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的效力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼） 和考虑方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日期后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。 基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调解基金运作方式（基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以特殊决议通过方 为灵验。 基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根传说明注解，不然提交稳妥会议通 知中轨则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，款式稳妥会议求教轨则的 表决意见视为灵验表决，表决意见草率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述轨则的前提下，具体轨则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 最先后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议最先后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金 份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。 （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是给与通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有约 束力。 （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的， 基金料理东谈主提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和调解，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。 三、基金合同打消和隔断的事由、标准以及基金财产的计帐方式 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 日内在轨则媒介公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐酬金； （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬金出具法律 意见书； （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、争议惩处方式争议的处理和适用的法律 对于因本基金合同的缔结、内容、履行息争释或与本基金合同关连的争议，合同当事东谈主 应尽量通过协商、统一路线惩处。不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 性的并对各方当事东谈主具有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、悉力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，防范基金份额抓有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特殊行政区及台湾地区）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公相貌 和营业相貌查阅。            第二十三部分 基金托管合同的内容撮要 一、基金托管合同当事东谈主 （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”） 称呼：祥瑞基金料理有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主:罗春风 成立时分：2011 年 1 月 7 日 批准设立机关：中国证券监督料理委员会 批准设立文号：证监许可【2010】1917 号 组织体式：有限职业公司 注册老本：130000 万元东谈主民币 计议规模：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：抓续计议 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主:葛海蛟 成立时分：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 计议规模：罗致东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、筹划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续期间：抓续计议 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的轨则对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督： 各投资品种的具体规模实时提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据现实情况的变化，对 各投资品种的具体规模给以更新和调解，并实时求教基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投 资规模对基金的投资进行监督；  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、可调解债券（含可分离交易可转债）、 可交换债券、中小企业私募债券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同存 款、求教入款以及如期入款等其它银行入款）、同行存单、现款、权证、股指期货等金融 衍生品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，本基金投资于标的 指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。  本基金不错在履行适合标准后，参与融资和转融通证券出借业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资规模。  基金的投资组合应遵从以下限制：  （1）野蛮情况下本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱 净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得向上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资 产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值所有（轧差筹划） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关连约定，即不低于基金金钱净值的 90%；  （4）本基金抓有的一起权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；  （5）本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的一起基金抓有的团结权证，不得向上该权 证的 10％；  （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的  （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得向上基金金钱净值 的 10％；  （8）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；  （9）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上该金钱支抓证 券范畴的 10％；  （10）本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样 金钱支抓证券，不得向上其各样金钱支抓证券所有范畴的 10％；  （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级酬金发布之日起 3 个月内给以一起卖出；  （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数量不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；  （14）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；  （15）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金金钱净值的 10%；  （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得向上该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不 稳妥前款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致。本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资规模保抓一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失；  （18）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。  除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调解，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。  基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起最先。  若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。 （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩领路数据等进行复核。 （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违犯上述 约定，应实时辅导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到辅导后应实时查对阐述并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主辅导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 酬金。 （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律法则、本合同的轨则，应当断绝 实践，实时辅导基金料理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会酬金。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主依据交易标准还是收效的指示违犯法律法则、本合同轨则的，应当实时提 示基金料理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会酬金。 （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时老实回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关连数据汉典 和轨制等。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法则过火行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主筹划的基金金钱净值和基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等行径。 情理未实践或蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本合同关连轨则时，应实时以书面体式求教基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到求教后应实时查对并以书面体式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主 有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主求教的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律法则的轨则酬金中国证监会。 金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在轨则时老实回应基金料理东谈主并改正。 四、基金财产看守 （一）基金财产看守的原则 金合同》及本合同另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。  （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关连轨则的，由基金料理东谈主在法定 期限内遴聘稳妥《证券法》轨则条件的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资酬金， 出具的验资酬金应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。  （三）基金的银行账户的开设和料理 管东谈主看守和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。  （四）基金进行如期入款投资的账户开设和料理  基金料理东谈主以基金款式在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更过 程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连汉典。  （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和料理 有限职业公司开设证券账户。 料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的轨则实践。 账户的开设、使用的，若无关连轨则，则基金托管东谈主应当比照并效能上述对于账户开设、 使用的轨则。  （六）债券托管专户的开设和料理  基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的款式央求并取得进入世界银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的款式在中央国债登记结算 有限职业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代 表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管东谈主 负责向中国东谈主民银行报备。  （七）基金财产投资的关连有价凭证的看守  基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其除外机构现实灵验控制的有价凭证不承担职业。  （八）与基金财产关连的关键合同及关连凭证的看守  基金托管东谈主按照法律法则看守由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的关键合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署关连关键合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来 的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关连 的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各 抓有一份本来的原件。关键合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看守至少 20 年。  五、基金金钱净值筹划和管帐核算  （一）基金金钱净值的筹划和复核 产净值除以筹划日该基金份额总和后的价值。 基金管帐核算业务引诱》过火他法律法则的轨则。用于基金信息露馅的基金净值信息由基 金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个通达日驱散后筹划得出当日的 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关连法律法则的轨则或者未能充分防范基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，并采 取合理的措施把稳损失进一步扩大；当舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东谈主的现实损失，基金料理东谈主应付此承担职业。若基金托管东谈主筹划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应 承担部分未正确履行复核义务的职业。若是上述舛错变成了基金财产或基金份额抓有东谈主的 欠妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职业，则基金料理东谈主应负责向不 当得利之主体倡导返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承 担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行检验，然则未能发现 该舛错的，由此变成的基金金钱估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职业。但基 金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒弃或放松由此变成的影响。 成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。  （二）基金管帐核算  基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分裂独连忙建立、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务计划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。  基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分裂独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生关键变更的， 基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新 招募说明书。基金料理东谈主应当在每年驱散之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年 度酬金登载在轨则网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在轨则报刊上。基金料理东谈主应当 在上半年驱散之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登载在轨则网站上， 并将中期酬金辅导性公告登载在轨则报刊上。基金料理东谈主应当在季度驱散之日起 15 个职业 日内，编制完成基金季度酬金，将季度酬金登载在轨则网站上，并将季度酬金辅导性公告 登载在轨则报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度酬金、 中期酬金或者年度酬金。  基金居品汉典概要的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金 居品汉典概要并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品汉典概要其他 信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。  基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面求教基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度 酬金完成当日，将关连酬金提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职业日内 完成复核，并将复核结果书面求教基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期酬金完成当日，将关连 酬金提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结 果书面求教基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度酬金完成当日，将关连酬金提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面求教基金料理东谈主。 基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式 进行。  基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调解，调解以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的酬金上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留 存一份。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致， 基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备 案。  六、基金份额抓有东谈主名册的看守  （一）基金份额抓有东谈主名册的内容  基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。  基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：  （二）基金份额抓有东谈主名册的提供  对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度驱散后 金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名 册，基金料理东谈主应在关连的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。  在基金托管东谈主要求或编制中期酬金和年度酬金前，基金料理东谈主应将关连汉典送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。  （三）基金份额抓有东谈主名册的看守  基金托管东谈主应妥善看守基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会酬金，并代为履行看守基金份额抓有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应付基金料理东谈主由此产生的看守费给予补偿。  七、争议惩处方式  （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之方针，不包括香港特殊行政区、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关连的争议可通过友好 协商惩处。但若争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国 国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他轨则。  八、托管合同的变更和隔断  （一）托管合同的变更  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何蹂躏。变更后的新合同应当报中国证监会备案。  （二）托管合同的隔断  发生以下情况，本托管合同应当隔断：  具备下列情形之一的，基金托管东谈主有权立即隔断提供托管服务、冻结涉恐资金、要求赔 偿损失或选择其他反洗钱管控措施： 金托管东谈主或当地监管退却提供账户服务、退却交易之列； 受或可能遭受苍劲声誉、财务等损失； 东谈主提供说明注解交易正当性、真实性等关连材料，基金料理东谈主无合理情理断绝配合； 觉得基金料理东谈主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险料理方面风险品级过高。                    第二十四部分 标的指数编制决策  本基金标的指数为恒生中国企业指数。  香港交易所主板上市的证券；不包括合订证券，番邦公司，股票称呼以「B」收尾的生物 科技公司，股票称呼以「PC」收尾的特专科技公司，及根据香港交易所主板上市轨则第 21 章上市之投资公司。  （1）地域性要求：内地证券  （2）上市历史要求：至少一个月  （3）流动性要求：投资类指数的换手率测试（每月换手率为 0.1%或以上）  （1）挑选方法：空洞市值排行最高的 50 只证券会被选为因素股。(空洞市值排行的界说 请见指数编算总则)  （2）成份股数量：固定为 50 只  （3）缓冲区：排行 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，排行 40 名或以上的证券将 加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按空洞市值排行决定，以援手成份股 数量于 50。  （4）检查周期：每季(数据控制每年三月底、六月底、九月底及十二月底)  （5）加权方法：流通市值加权  （6）比重上限：每只成份股 8%  关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。            第二十五部分 对基金份额抓有东谈主的服务  本基金料理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。同期，基金料理东谈主有权根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。  一、网上开户与交易服务  客户可通过基金料理东谈主网站（fund.pingan.com）或 APP 客户端办理开户、交易、信息查 询及修改等业务。  二、汉典的寄送服务 户预留的考虑方式概略、舛错、未实时变更，通信故障、延误等原因有可能变成电子对账 单无法按时或准确投递。因上述原因无法平时收取对账单的客户，敬请实时通过基金料理 东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、查对、变更预留考虑方式。 正确的通信地址及考虑方式。本基金料理东谈主提供的汉典邮寄服务原则上给与顺丰快递邮寄 方式，并不合邮寄汉典的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄汉典出现遗漏、表示而导致 的凯旋或转折损伤承担任何抵偿职业。  三、在线服务  客户通过微信公众号可享有在线客服服务，东谈主工服务时分为每个交易日 9：00-17：00 （周末、法定节沐日除外），客户可通过该方式得回业务筹划、信息查询、投诉建议、信 息定制和汉典修改等专项服务。  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  客户拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-800-4800 可享有东谈主工服务，东谈主工服务时分为 每个交易日 9：00-17：00（周末、法定节沐日除外），客户可通过该方式得回业务筹划、 信息查询、投诉建议、信息定制和汉典修改等专项服务。  五、投诉与建议  客户通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、微信在线客服、电子邮件、信函等方式， 对基金料理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉或者建议建议。  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式考虑本基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                    第二十六部分 其他应露馅事项  本基金 2024 年 04 月 01 日至 2025 年 03 月 31 日发布的公告：                                 证券投资基金 2024 年第 1 季度酬金                                 宝证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 增湘财证券股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金基金居品汉典概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金分红公告                                 证券投资基金 2024 年第 2 季度酬金                                 增渤海证券股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金基金司理变更公告                                 证券投资基金基金居品汉典概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金基金司理变更公告                                 证券投资基金基金居品汉典概要更新                                 证券投资基金招募说明书（更新）                                 证券投资基金 2024 年中期酬金                                 指数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公                                 告                                 整情况的公告                                 万宏源西部证券有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 证券投资基金 2024 年第 3 季度酬金                                 份有限公司为申购赎回代办机构的公告                               聘管帐师事务所公告 2                               他东谈主代为履职的公告                               完善、更新身份信息汉典以免影响业务办理                               的公告                               增中航证券有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               换和如期定额投资业务的公告                               购、赎回、调解和如期定额投资业务的公告                               换和如期定额投资业务的公告                               同证券有限职业公司为申购赎回代办机构的                               公告                               盛证券有限职业公司为申购赎回代办机构的                               公告                               金估值调解的公告                               证券投资基金 2024 年第 4 季度酬金                               增华鑫证券有限职业公司为申购赎回代办机                               构的公告                               整情况的公告                               更的公告                               方证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               莞证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               更的公告                               业证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                               公告                               金指数使用费调解为基金料理东谈主承担并改造                               基金合同的公告                     证券投资基金基金合同                     证券投资基金托管合同                     证券投资基金基金居品汉典概要更新                     证券投资基金招募说明书（更新）                     证券投资基金 2024 年年度酬金 注：其他露馅事项详见基金料理东谈主发布的关连公告。       第二十七部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关连法律法则的要求及基 金合同的轨则，对《祥瑞港股通恒生中国企业交易型通达式指数证券投资基金招募说明书 （更新）》进行了更新，主要更新内容如下：        第二十八部分 招募说明书存放过火查阅方式 本基金招募说明书存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公相貌、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时老实 取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献过火复印件，基金料理东谈主和 基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错凯旋登录基金料理东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。               第二十九部分 备查文献 除第 6 项外，以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公相貌，在办公时分可供免费查阅。 文献； 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   祥瑞基金料理有限公司