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祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金        (LOF)     招募说明书（更新）    基金管制东谈主：祥瑞基金管制有限公司    基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司                       祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          重要辅导  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经中国证监会 成立。根据本基金基金合同的约定，本基金的阻滞期为基金合同成效之日（包括基金合同 成效之日）至 18 个月（含 18 个月）后的对应日止（若该日为非处事日或无该对应日，则 为该日之前的终末一个处事日）。本基金的阻滞期为 2016 年 7 月 21 日至 2018 年 1 月 19 日。阻滞期届满后，即自 2018 年 1 月 20 日起，本基金救助为上市怒放式基金（LOF），基 金称呼变更为“祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）”，故招募说明书中对于转 换前阻滞运作的干系内容均不再适用。  基金管制东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因 全体政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金 管制东谈主在基金管制实施过程中产生的积极管制风险、本基金的特定风险等。投资者投资于 本基金在极点情况下可能损失一齐本金。  本基金为搀杂型基金，阻滞期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备 行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的 比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；救助为上市怒放式基金（LOF） 后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不朝上基金金钱净值的 3%。 在阻滞期内，每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保持不低于往复保证金一倍的现金；救助为上市怒放式基金（LOF）后，每个往复日日终 在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券投资比例系数不低于基金金钱净值的 5%。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币阛阓基金，低于股票型基金。  在本基金阻滞期内，基金份额持有东谈主只可通过证券阛阓二级阛阓往复卖出基金份额变现。 在证券阛阓不竭着落、基金二级阛阓往复不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级阛阓 往复价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价往复，从而影响基金份额持有东谈主收益或产 生损失。  在本基金阻滞期内，本基金不错参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如果 估值日非公设备行有明确锁如期的股票的动手取得成本低于在证券往复所上市往复的褪色                     祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股票的市价，将按照监管机构或行业协会联系法令确定股票公允价值，本基金基金净值可 能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级阛阓往复或 受限申购赎回时，需筹商该估值形势对基金净值的影响。  本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现毁约， 或在往复过程中发生交收毁约，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受阛阓范围及往复活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。  本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于科创板上市 往复股票或遴荐不将基金金钱投资于科创板上市往复股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市往复股票。  本基金可投资科科创板上市往复股票，将承担因上市条件、往复法令、退市轨制等相反 带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险、投资蚁集风险等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息表露文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品本性，并充分筹商投资者自身的风 险承受技艺，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出安祥决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。  基金的过往功绩并不预示其改日发达。  基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。  当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应轨范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行寥落标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者阐明明白并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金管制东谈主 穿透识别最终投资者（穿透识别轨范以法律法则、自律法令及干系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管制东谈主有 权拒却投资者的申购苦求，申购苦求如故阐明的，基金管制东谈主有权强制赎回相应的基金份 额。  本招募说明书所载内容截止日历为 2025 年 3 月 31 日，其中投资组合呈文与基金功绩截 止日历为 2025 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司于 2025 年 5 月 27 日对本招募说明书进行了复核。                                                        祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                第一部分 序论 《祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（LOF）》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表露管制办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险管制法令》（以下简称“《流动性风险管制法令》”）过甚他联系法令以及 《祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 本招募说明书讲明了祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)的投资主义、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。 基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性呈文或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求募 集的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间 权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、 基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他联系法令享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                     祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第二部分 释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）） 合同的任何灵验改良和补充 券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相似作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其相似作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其相似作念出的改良 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其相似作念出的改良 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制法令》及颁布机关对其相似作念出的修 订                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律法则法令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金往复账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售代理服务契约，代为办理 基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往复所办理基金销售业务的会员单元 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受祥瑞基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登 记结算有限职责公司 册的怒放式基金账户，用于登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管制东谈主所管制 的场外基金份额余额过甚变动情况的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、救助及转托管业务及如期定额投资的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 个月 理有限公司、销售机构的干系业务法令和实施确定 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额救助为基金管制东谈主管制的其他基金 基金份额的行动 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动 往复系统办理认购、申购和赎回、且登记在登记结算系统下的基金份额 所往复系统办理认购、申购、赎回和上市往复、且登记在证券登记系统下的基金份额 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购苦求的一种投资形势                     祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救助中转入苦求份额总和后的余额） 朝上上一怒放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 金钱的价值总和 额净值的过程 （含 18 个月）后的对应日止（若该日为非处事日或无该对应日，则为该日之前的终末一个 处事日）。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市往复后通 过深圳证券往复所转让基金份额。阻滞期届满后，本基金救助为上市怒放式基金（LOF） 份额的行动 通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 往复系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的局面。通过该等局面办理基金份额 的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金救助投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待 露办法》法令的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 概要》过甚更新 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制 用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存 在紧要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确定性的金钱                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  第三部分 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况   称呼：祥瑞基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   诞生辰期：2011 年 1 月 7 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形态：有限职责公司（中外结伙）   注册成本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：不竭规划   接洽东谈主：马杰   接洽电话：0755-22623179   股东称呼、股权结构及持股比例：                               出资额（万     股东称呼                                 出资比例                          元）     祥瑞相信有限职责公司                88,647     68.19%     大华金钱管制有限公司                22,763     17.51%     三亚盈湾旅业有限公司                18,590     14.30%     系数                        130,000    100%   基金管制东谈主无任何紧要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东谈主员情况 （1） 董事会成员                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管制 有限公司副总司理、祥瑞基金管制有限公司总司理。现任祥瑞基金管制有限公司董事长， 兼任深圳祥瑞汇通投资管制有限公司实施董事。  肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管制有限公司督察长。现 任祥瑞基金管制有限公司总司理。  张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部盘算管制岗/精 算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有 限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财 企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会书记、中国祥瑞保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司总经 理助理兼审计职责东谈主，兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司 董事、祥瑞相信有限职责公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞笼统金融 服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控股)有限公司 董事。  孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞 产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总经 理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源实施 官。  路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险管制司理、中国祥瑞保障 （集团）股份有限公司金钱配置部总司理、祥瑞基金管制有限公司 MOM 投资中心总司理， 现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司金钱配置部总监。  张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上 海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团异邦顺利投资究诘与机构配合 统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。  张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“非常投资部门”首席投资员、 大华金钱管制有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱管制有限 公司实施董事及首席实施长，兼任大华金钱管制（泰国）有限公司董事、大华金钱管制 （马来西亚）有限公司董事、大华金钱管制（中国台湾）有限公司董事。                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  薛世峰先生，安祥董事，硕士，曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资管制公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司 总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职 讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份 有限公司安祥董事。  李娟娟女士，安祥董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校西宾、深圳兴粤司帐师事 务所技俩司理、深圳职业手艺学院经济系西宾、司帐专科主任、深圳职业手艺学院计财处 处长、深圳职业手艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司安祥董事、 深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司安祥董事。  刘雪生先生，安祥董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负 责东谈主、书记长助理、书记长，现任喜兆业集团控股有限公司安祥董事、深圳市杰普特光电 股份有限公司安祥董事、奥士康科技股份有限公司安祥董事。  潘汉腾先生，安祥董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 安祥董事。 （2） 监事会成员  许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞笼统金 融服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司内控管制中心法律合规部高档内控合规管制司理，兼任祥瑞相信有限职责公司监事、 祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞金钱管制有限职责公司监事。  冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱管制公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴成本管制公司，现任大华金钱管制有限公司风控主管。  郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管制岗，现 任祥瑞基金管制有限公司东谈主力资源室司理。  李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祥瑞基金管制有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管制东谈主员  罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管制有限公司副 总司理、祥瑞基金管制有限公司总司理，现任祥瑞基金管制有限公司董事长，兼任深圳平 安汇通投资管制有限公司实施董事。                              祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管制有限公司督察长。现任祥瑞 基金管制有限公司总司理。  林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华金钱管制公司大中华区业务设备主管，高档董事。现任祥瑞 基金管制有限公司副总司理。  陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总司理，祥瑞 银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，祥瑞基金管制有限公司 督察长。现任祥瑞基金管制有限公司风控负责东谈主。  王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资管制有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金管制有限公司总司理助理。  李海波先生，硕士。曾任职南边基金管制股份有限公司监察稽核部总监助理，祥瑞基金 管制有限公司法律合规监察部负责东谈主。现任祥瑞基金管制有限公司督察长，兼任深圳祥瑞 汇通投资管制有限公司监事。  游自立先生，学士。曾任职祥瑞科技深圳有限公司产险系统设备部，前海保障往复中心 （深圳）股份有限公司信息手艺部，祥瑞基金管制有限公司系统盘算总监、信息手艺实施 总司理、信息手艺中心负责东谈主。现任祥瑞基金管制有限公司信息手艺负责东谈主。  薛冀颖先生，清华大学信息科学手艺专科博士研究生，曾担任鹏华基金管制有限公司研 究员、融通基金管制有限公司基金司理。2020 年 6 月加入祥瑞基金管制有限公司。现担任 祥瑞安盈活泼配置搀杂型证券投资基金（2020-11-03 于今）、祥瑞优质企业搀杂型证券投 资基金（2021-07-19 于今）、祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）（2022-08-  薛冀颖先生曾管制的基金称呼及管制时辰：祥瑞鼎越活泼配置搀杂型证券投资基金 （2022-08-11 至 2023-12-25）。  历任基金司理，张俊生，2018 年 12 月 04 日至 2022 年 08 月 26 日任本基金基金司理； 刘俊廷，2016 年 07 月 21 日至 2020 年 09 月 25 日任本基金基金司理。 （1） 权益投资决策委员会成员                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 权益投资部投资总监神爱前先生、权益投资部投资董事总司理李化松先生、权益投资部 投资实施总司理黄维先生、权益研究部研究实施总司理张晓泉先生。 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （2） 固定收益投资决策委员会成员  公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固 定收益投资中心基金司理刘晓兰女士。 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金管制东谈主的财产互相安祥，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的法令，按联系法令狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过甚他联系法令另有法令外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主泄露； 益；                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 上； 够按照《基金合同》法令的时辰和形势，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 承担职责； 理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主； 四、基金管制东谈主的承诺 的行动，并承诺建立健全里面欺压轨制，采取灵验步履，防止违背《证券法》行动的发生； 取灵验步履，防止下列行动的发生：  （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系 的往复举止； （7）大意职守，不按照法令履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会法令不容的其他行动。 法则、规章及行业表率，敦厚信用、勉力尽责，不从事以下举止： （1）越权或违纪规划； （2）违背基金合同或托管契约； （3）挑升损伤基金持有东谈主或其它基金干系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）拒却、干与、羁系或严重影响中国证监会照章监管； （6）大意职守、蹧跶权利； （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资盘算等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或辗转进行其它股票投资； （9）协助、接受寄托或以其它任何形态为其它组织或个东谈主进行证券往复； （10）违背证券往复局面业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息表露和告白中挑升含有装假、误导、诓骗因素； （13）以不梗直技巧谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其它法律、行政法则不容的行动。 为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动： （1）承销证券； （2）违背法令向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法令的除外； （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止； （7）法律、行政法则和中国证监会法令不容的其他举止；                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （8）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限 制。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往复的，应当适当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。干系往复 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表露。紧要关联往复应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。 （1）依照联系法律法则和基金合同的法令，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益； （2） 不协助、接受寄托或以其他任何形态为其他组织或个东谈主进行证券往复，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益； （3）不违背现行灵验的法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系法令，不泄露 在职职期间明察的联系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算等信息； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过甚他举止。 五、基金管制东谈主的里面欺压轨制 为保证公司表率化运作，灵验地戒备和化解规划风险，促进公司诚信、正当、灵验规划， 保障基金份额持有东谈主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学、 严实、高效的里面欺压体系。 （1）保证公司规划管制举止的正当合规性； （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵扰； （3）已毕公司稳健、不竭发展，爱戴股东权益； （4）促进公司全体职工信守职业操守，义结金兰诚信，廉明自律，勉力尽责； （5）保护公司最重要的成本：公司声誉。 （1）全面性原则：里面欺压必须掩饰公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务 门径，并渊博适用于公司每一位职员；                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2）审慎性原则：里面欺压的中枢是灵验戒备多样风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以戒备风险、审慎规划为起点； （3）互相制约原则：公司设立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡； （4）安祥性原则：公司根据业务的需要诞生相对安祥的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的设立必须权责分明； （5）灵验性原则：多样里面管制轨制具有高度的泰斗性，应是通盘职工严格遵循的行动 指南；实施里面管制轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制或违背规章的权力； （6）当令性原则：里面欺压应具有前瞻性，况且必须跟着公司规划战术、规划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改造实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的规划管制方法缩小运作成本，提高经济效益，力 争以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效果； （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断。 公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面欺压大纲，它是公司制定各 项规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本管制轨制，包括风险欺压轨制、投资管 理轨制、基金司帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管制轨制、公司财务制 度、贵府档案轨制、功绩评估调查轨制和紧要应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是 在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭职责、操作守则等的具 体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管制处事的运行办法，是对业务 各个细节、经过进行的模样和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的轨范， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司疼爱对轨制的不竭进修，勾搭业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险欺压的要求，束缚检验和增强公司轨制的完 备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制聚会于通盘这个词公司举止。股东会、董事会、监事会和管制层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济规划 业务和管制轨范必须顺从管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项处事必须是在业务授 权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采取书面形态，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2）公司研究业务 研究处事应保持安祥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究处事 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱 品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务疏通轨制，保 持灵通的疏通渠谈；建立研究呈文质料评价体系，束缚提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应设备科学的投资理念，根据决策的风险戒备原则和效恣意原则制定合理的决 策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 调查轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险评估与管制轨制，将重心投资限制在法令的风险权名额度内；对于投资结果建立科学 的投资管制功绩评价体系。 （4）往复业务 建立蚁集往复室和蚁集往复轨制，投资指示通过蚁集往复室完成；应建立往复监测系统、 预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施；蚁集往复室搪塞往复指示进行审核，建 立刚正的往复分拨轨制，确保各基金利益的刚正；往复记录应完善，并实时进行反馈、核 对和归档督察；同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险欺压点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户安祥建账，安祥核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估 值方法和估值轨范等司帐步履确切、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确保档案确切完满。 （6）信息表露 公司建立了完善的信息表露轨制，保证公开表露的信息确切、准确、完满。公司诞生了 信息表露负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的采集、组织、审核和发布处事，以此加 强对信息的审查查对，使所公布的信息适当法律法则的法令，同期加强对信息表露的查验 和评价，对存在的问题实时建议改进办法。 （7）监察稽核 公司诞生督察长，经董事会聘任，报中国证监会干系机构招供。根据公司监察稽核处事 的需要，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面欺压轨制的实施情况 独迅速履行查验、评价、呈文、建议职能。督察长如期和不如期向董事会呈文公司里面控 制实施情况，董事会对督察长的呈文进行审议。 公司诞生法律合规监察部开展监察稽核处事，并保证法律合规监察部的安祥性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程 序和组织纪律。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 法律合规监察部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面欺压轨制的实施情况， 促使公司各项规划管制举止的表率运行。 公司董事会和管制层充分疼爱和支持监察稽核处事，对违背法律法则和公司里面欺压制 度的，根究联系部门和东谈主员的职责。 （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的表露确切、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面欺压轨制。                          祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主  一、基金托管情面况  称呼：祥瑞银行股份有限公司  注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼  法定代表东谈主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  组织形态：股份有限公司  注册成本：19,405,918,198 元  存续期间：不竭规划  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  接洽东谈主：刘华栋  接洽电话：0755-22166388  祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制交易银行（深圳证券往复所 简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司过甚子公司系数持有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股股东。限制 2024 年 12 月 末，祥瑞银行有 110 家分行（含香港分行）,共 1,149 家营业机构。 入款本金余额 35,336.78 亿元（较上年末增长 3.7%）、披发贷款和垫款总额 33,741.03 亿 元（较上年末下降 1.0%）。  祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与笼统服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 74 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务干系职工配置王人全且从业训导 丰富，托管部中枢管制层具备银行管制、证券或托管业务十年以上从业训导。 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围系数 8,259 亿，祥瑞银行已                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 托管 312 只证券投资基金，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多 种类型的基金，愉快了不同客户多元化的投资宽宥需求。  二、基金托管东谈主的里面风险欺压轨制说明  算作基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格遵循国度联系托管业务的法律法则、行业 监管要求，自愿形成遵法规划、表率运作的规划理念和规划作风；确保基金财产的安全完 整，确保联系信息简直切、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保内 部欺压和风险管制体系的灵验性；戒备和化解规划风险，确保业务的安全、稳健运行，促 进规划主义的已毕。  祥瑞银行股份有限公司设有总行安祥一级部门金钱托管部，是全行金钱托管业务的管制 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面欺压和风险管制处事， 具有安祥诳骗监督稽核处事的权利和技艺。  金钱托管部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管制轨制、欺压轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；取得基金从业履历的东谈主员适当 监管要求；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行蚁集欺压，业务图章 按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立， 阻滞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东谈主负责，防止泄密；业求已毕自动化 操作，防止东谈主为事故的发生，手艺系统完满、安祥。  三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业渊博使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合 同法令，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督呈文，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务门径中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与 开支情况进行查验监督。  （1）每处事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例欺压方针进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管制东谈主发出版面文书，与基金管制东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时呈文中国证监会。  （2）收到基金管制东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手等 内容进行正当合规性监督。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督呈文，对各基金投资运作 的正当合规性、投资安祥性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过手艺或非手艺技巧发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求管制东谈主进行解释或 举证，并实时呈文中国证监会。                        祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构  （1）祥瑞基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  接洽东谈主：郑权  接洽电话：0755-22627627  传真：0755-23990088  客服电话：400-800-4800  网址：fund.pingan.com  （2）祥瑞基金网上往复平台  网址：fund.pingan.com  接洽东谈主：张勇  客服电话：400-800-4800  本基金其他销售机构信息请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制东谈主可 根据联系法律法则法令救助销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 二、登记机构  中国证券登记结算有限职责公司  住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  接洽东谈主：赵亦清 三、出具法律想法书的讼师事务所                      祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 承办讼师：清晨、陈颖华 接洽东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 容诚司帐师事务所（寥落普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 法定代表东谈主：刘维 、肖厚发 接洽电话：010-66001391 传真电话：010-66001392 承办注册司帐师：沈兆杰、李崇 接洽东谈主：李崇                        祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募  本基金由基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系法令召募，召募苦求于 2016 年 6 月 2 日经中国证监会证监许可 2016 1208 号文准 予注册。  自 2016 年 6 月 20 日至 2016 年 7 月 15 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 1,318,879,411.68 份，灵验认购户数为 14,967 户。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成效  （一）基金合同成效  根据联系法令，本基金愉快基金合同成效条件，基金合同于 2016 年 7 月 21 日肃穆成效。 自基金合同成效日起，本基金管制东谈主肃穆动手管制本基金。  （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱范围  《基金合同》成效后,连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期呈文中给予表露；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主不错终结基金合同，并对本基金 进行变现及算帐轨范，而无需召开基金份额持有东谈主大会。经与基金托管东谈主协商，基金管制 东谈主不终结基金合同，基金管制东谈主应当向中国证监会呈文并建议贬责决策，如救助运作形势、 与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。  法律法则或中国证监会另有法令时，从其法令。                         祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      第八部分 基金份额的上市往复  基金合同于 2016 年 7 月 21 日成效后，基金管制东谈主根据联系法令，苦求本基金上市往复。 根据深证上【2016】696 号，本基金已在深圳证券往复所上市往复。本基金上市往复后， 登记在证券登记系统中的份额可顺利在深圳证券往复所上市；登记在登记结算系统中的基 金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市往复。  一、基金份额的上市  深圳证券往复所。  二、上市往复的法令  本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需遵循《深圳证券往复所往复法令》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市法令》等联系法令。  三、上市往复的用度  基金份额上市往复的用度按照深圳证券往复所联系法令办理。  四、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市按照《基金法》干系法令和深 圳证券往复所的干系法令实施。具体情况见基金管制东谈主届时干系公告。  五、干系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司对 基金上市往复的法令等干系法令内容进行救助的，基金合同相应给予修改，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会审议。  六、其他事项  若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司加多本基金上市往复方面的新功能， 本基金管制东谈主不错在履行适当的轨范后加多相应功能。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局面为基金管制东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回局面为深圳证券往复所内具 有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构由基金管制东谈主在招募说明书或其他干系公告 中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东谈主网站公示。基金投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额 的申购与赎回。  二、申购和赎回的怒放日实时辰  基金合同成效之日（包括基金合同成效之日）至 18 个月（含 18 个月）后的对应日止 （若该日为非处事日或无该对应日，则为该日之前的终末一个处事日）的期间为阻滞期， 在此期间投资者不行申购、赎回基金份额，但可在本基金上市往复后通过深圳证券往复所 转让基金份额。  基金合同成效满 18 个月以后，本基金救助为上市怒放式基金（LOF），投资东谈主可进行基 金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2018 年 1 月 20 日起转为上市开 放式基金（LOF）。基金称呼变更为“祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）”。  本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时辰为上海证券往复所、深圳证券往复所及干系期货往复所的浅近往复日的往复时 间，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的法令公告暂停申购、赎 回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券、期货往复阛阓，或证券、期货往复所往复时辰变更 或其他寥落情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的救助，但应在 实施日前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。  本基金的申购、赎回自基金阻滞期届满并救助为上市怒放式基金（LOF）之日起不朝上 法令媒介上公告申购与赎回的动手时辰。  备注：2018 年 1 月 16 日，本基金管制东谈主在法令媒介刊登了《对于祥瑞鼎泰活泼配置混 合型证券投资基金（LOF）怒放日常申购、赎回、救助业务和如期定额投资的公告》，自  三、申购与赎回的原则                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 行狡计。 券往复所和登记机构的干系业务法令。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所或 登记机构对申购、赎回业务等法令有新的法令，按新法令实施。 基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。  基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管制东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。  四、申购和赎回的数额限制  场外申购基金，投资者通过其他销售机构申购，单个基金账户单笔最低申购金额起初为 东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。基金管制东谈主直销网点接受初度 申购苦求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主 民币 20,000 元（含申购费）。通过基金管制东谈主网上往复系统办理基金申购业务的不受直销 网点单笔申购最低金额的限制，初度申购、追加申购最低起初金额为东谈主民币 1 元。各销售 机构在适当上述法令的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东谈主需谨守销售机构的干系法令。  通过具有基金销售业务履历且适当深圳证券往复所联系风险欺压要求的深圳证券往复所 会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 100 元或其整数倍。  本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不设立最高累计申购金额限制，但单一投资者持 有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市往复、基金管制东谈主寄托的登记机构手艺条件不允许等基金管制东谈主无法给予控 制的情形导致被迫达到或朝上 50%的除外）  每个场酬酢易账户赎回最低起初不设最低限制，基金份额持有东谈主一齐赎回时不受上述限 制。  对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限制，深圳证券往复所和中国证券登记 结算有限职责公司的干系业务法令有法令的，从其最新法令办理。基金管制东谈主可在法律法                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 规允许的情况下，救助上述法令申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数目限制。基 金管制东谈主必须在救助实施前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。  施行操作中，以各销售机构的具体法令为准。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风 险欺压的需要，可采取上述步履对基金范围给予欺压。  救助转出的基金份额不得低于 1 份，账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主一齐转 出时不受上述限制 购费）。各销售机构在适当上述法令的前提下，可根据情况调高最低如期定额投资的金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需谨守销售机构的干系法令。 制。基金管制东谈主必须在实施前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。 金额和赎回份额的数目限制，救助前基金管制东谈主必须依照《信息表露办法》的联系法令在 中国证监会法令媒介上刊登公告；  五、申购和赎回的轨范  投资东谈主必须根据销售机构法令的轨范，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购成效。  基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求成效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条件处理。  遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个处事日划出。  基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进行救助， 基金管制东谈主必须在救助前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。                     祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管制东谈主应以往复时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求日 （T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构法令 的其他形势查询苦求的阐明情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。  基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接纳到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎 回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。  基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行救助，并在救助实 施前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金申购费率随申购金额的加多而递减，最高申购费率不朝上 1.5%。投 资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金的场外申购费率如下：               申购金额区间               申购费率  注：投资者通过基金管制东谈主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金管制东谈主公告；部分代销机构确切行优惠费率，请投资东谈主参见代销 机构公告。   本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率实施。   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。   本基金的场内赎回对份额存续时辰少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。对份额存续时辰大于或即是 7 日的投资者 收取 0.5%的赎回费，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。                      祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金场外赎回费率按持有时辰递减，具体如下：            持有期（日）                        费率           持有期  投资者份额持有时辰记录法令以登记结算机构最新业务法令为准，具体持 有时辰以登记结算机构系统记录为准。   场外赎回用度由基金赎回东谈主承担，在场外赎回的份额，对份额存续时辰小 于 30 个天然日的，赎回用度一齐归基金财产，对份额存续时辰小于 3 个天然月 的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额存续时辰小于 6 个天然月的，赎回费 用的 50%归基金财产，对份额存续时辰大于即是 6 个天然月的，赎回用度的 25% 归基金财产，其余用于支付阛阓引申、登记费和其他必要的手续费（前述一个 天然月按 30 个天然日狡计）。 或收费形势，最新的申购费率、赎回费率或收费形势在招募说明书（更新）或 干系公告中列示。费率或收费形势如发生变更，基金管制东谈主最迟应于新的费率 或收费形势动手实施日前依照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制的干系旨趣及操作方 法参见法律法则和自律组织的法令。 场情况开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金管制东谈主不错适当调低销售费率。 七、申购和赎回的数额和价钱 （1）申购用度适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值                          祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）申购用度适用固定金额的情形下：  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-固定金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  场内申购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再按截位法保留到整 数位，少量部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额狡计结果按四舍五入方法，保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.6280 元，若投资者遴荐场外申购，则其可得到的申购份额为：  净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17 元  申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元  申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份  即：若该投资者遴荐场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.6280 元，可得到 60,517.30 份本基金份额。  若投资者遴荐场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 60,517 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：  申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30 份=60,517 份  退款金额＝0.30×1.6280＝0.49 元  赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额—赎回用度  上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。  例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持有时辰 730 日以上，对应的赎回费率为 0%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：  赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元  赎回用度＝152,800.00×0%＝0.00 元  赎回金额＝152,800.00－0.00＝152,800.00 元  即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持有时辰 730 日以上，假定赎回当日基金份额净 值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。  例：某投资者场内赎回本基金 10 万份，持有时辰为一个月，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：  赎回总额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元                         祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元  赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元  即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，持有时辰为一个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152,036.00 元。 的收益或损失由基金财产承担。在阻滞期内，基金管制东谈主应当至少每周公告一次基金份额 净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在每个 怒放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，表露前一日基金份额净值和 基金份额累计净值。遇寥落情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延狡计或公告。 定基金促销盘算，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管 部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 职责公司的联系业务法令。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法令有新的法令，基金合同相应给予修改，并 按照新法令实施，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。  八、拒却或暂停接受申购  本基金转为怒放式运作以后，发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的 申购苦求： 时。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。 到或者朝上 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 采取暂停接受基金申购苦求的步履。  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停投资者的 申购苦求时，基金管制东谈主应当根据联系法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况放置时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  本基金转为怒放式运作以后，发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回申 请或减速支付赎回款项： 回苦求。 手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步履。  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的 赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未 获受理部分给予取销。对于场内赎回苦求，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限 职责公司的联系法令办理。在暂停赎回的情况放置时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。  十、多量赎回的情形及处理形势  若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金救助中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救助中转入苦求份额总和后的余额）朝向前 一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有技艺支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按浅近赎回程 序实施。  （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在法令媒介上进行公告。  （4）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求朝上上一怒放日基金总份 额的 20%，基金管制东谈主有权采取具体步履对其进行赎回苦求缓期办理。基金管制东谈主有权先 行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有 东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金管制东谈主根据前段“（1）一齐赎回”或“（2）部分 缓期赎回”的约定形势与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下 一个怒放日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。  当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等形势）在 3 个往复 日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在法令媒介上刊登公告。                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 关法令实施。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 公告。 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。 十二、其他 基金管制东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的法令决定开办本基金与基金管制东谈主管 理的在褪色基金登记机构下的其他基金之间的救助业务，基金救助不错收取一定的救助费， 干系法令由基金管制东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与干系机构。 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往复局面或者往复形势进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非往复过户，或者按照干系法律法则或 国度有权机关要求的形势进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的 形势进行处理。 秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施 是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当 条件的非往复过户苦求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的轨范收费。 （1）、基金份额的注册登记 本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转入 的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主怒放式基金账户下，场内认购、申购、上                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 市往复买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有 东谈主的深圳证券账户下。 （2）、基金份额的往复 在登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证 券往复所上市往复； 在证券登记系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券往复所上市往复； 的基金份额可苦求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券往复所上 市往复； 的基金份额既不错顺利苦求场内赎回，也不错在深圳证券往复所上市往复。 （3）、系统内转托管 进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。 点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 赎回业务的会员单元（往复单元）时，可办理已持有基金份额系统内转托管。 （4）、跨系统转托管 统之间进行转托管的行动。 所的干系法令办理。 基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资盘算，具体法令由基金管制东谈主另行法令。投 资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所法令的如期定额投资盘算最低申购金额。 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，法律法则另有法令的 除外。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 如干系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务法令。 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 或届时发布的干系公告。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 第十部分 基金的投资  一、投资主义  在严格欺压风险的前提下，在基金合同成效后 18 个月内，活泼运用定向增发股票等投资 策略，充分挖掘阛阓投资契机，力图基金金钱的永恒稳健升值。本基金转为上市怒放式基 金（LOF）后，积极发掘可能对上市公司当前或改日价值产生紧要影响的各类事件，通过筛 选、辩认事件信息扩散对金钱价钱的影响模式，遴荐最具有竞争上风的标的，在欺压风险 的前提下力图已毕基金金钱的永恒稳健升值。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍用具（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券、 可交换债券、分离往复可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、方位政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱支持证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）、 现金金钱等货币阛阓用具，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的干系法令）。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。  阻滞期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-20%；债券资 产占基金金钱的比例范围为 0%-100%；救助为上市怒放式基金（LOF）后股票金钱占基金资 产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不朝上基金金钱净值的 3%。在阻滞期内，每个 往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复 保证金一倍的现金；救助为上市怒放式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例系数 不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金参与股指期货、国债期货往复，应适当法律法则法令和基金合同约定的投资限制 并遵循干系期货往复所的业务法令。  如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当轨范 后，不错救助上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  （一）本基金在基金合同成效后 18 个月内（含第 18 个月），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发技俩上风的深入研究的基础上，利用定向增发技俩的事件性特征与                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 折价上风，优选概略改善、提高企业基本面与规划情景的定向增发股票进行投资。将定向 增发改善企业基本面与产业结构算作投资干线，形成以定向增发为中枢的投资策略。  本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的笼统分析以及对 成本阛阓趋势的判断，勾搭主要大类金钱的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金 等各类金钱类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定的范围下当令进行动态救助。  定向增发是指上市公司向适当条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、天然东谈主等） 非公设备行股票的融资形势。本基金将对进行非公设备行的上市公司从估值水平以及成长 性两个角度登程进行基本面分析，勾搭阛阓改日走势进行判断，从战术角度评估参与定向 增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分筹商定向增发的一二级价差，并在严格 掌控投资组合风险与收益的前提下，积极参与其定向增发技俩。在定向增发股票锁如期结 束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，勾搭股票阛阓环境的分析，选 择适当的时机卖出。  本基金领受股票定量和定性分析方法，从估值水谦让发展出路两个角度，通过财务和运 营数据分析阛阓现存定向增发技俩。本基金主要从行业景气度、盈利技艺、成长技艺以及 估值水对等方面进行考量，主要方针包括：各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、 股息率等）、成长性方针（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现 金流量方针和其他财务方针。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量情景好、盈 利技艺和偿债技艺强的公司，算作备采选向增发股票。  在定量分析的基础上，本基金通过分析备采选向增发技俩所对应的公司的业务门径的竞 争上风和劣势，分析定向增发技俩对公司改日的影响。主要筹商因素包括： 上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技翻新技艺取得竞争上风、进而开拓阛阓的技艺。 进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并当令进行投资组合救助。  按照定向增发的对象、资金用途，区别为以下几种主要模式：  （1）大股东主导的定向增发投资  大股东主导的定向增发技俩包括集团公司全体上市、施行欺压东谈主金钱注入、刊行对象包 含大股东或者大股东关联方的公司间金钱置换重组，以及融资收购大股东金钱的几种定向 增发技俩。  （2）技俩融资类定向增发投资                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 技俩融资类的定向增发技俩为定向增发技俩中最常见的类别，现在阛阓上近一半的定向 增发技俩为技俩融资类。 （3）非大股东方参与金钱重组的定向增发投资 通过定向增发技俩已毕金钱重组是企业与其他主体对企业金钱的分散状态进行重新组合、 救助、配置或对企业金钱上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值相似会有明 显的改造。 （4）融资收购非大股东方金钱的定向增发投资 对于融资收购非大股东方金钱的定向增发技俩，永恒来看，公司概略通过定向增发技俩 中收归的金钱已毕企业基本面方针的优化，通过高卑劣产业并购、合并同行竞争敌手或跨 行业并购已毕公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大幅提高阛阓占有率来重组企业 现存资源，提高规划功绩。重组前后公司的估值相似会有较着的改造。 本基金将深入研究不同类别的定向增发技俩在不同期限内对公司基本面的影响，对定向 增发技俩可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有王人备或相对估值眩惑力的公司股票，再 通过分析和评估股权变化，勾搭预期盈利水谦让成长后劲，择优中式安全旯旮较高、成长 性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发技俩给投资者带来的逾额收益。 债券投资策略方面，本基金在笼统研究的基础上实施积极主动的组合管制，领受宏不雅环 境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环境分析方面，勾搭对 宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等因素的笼统分析，根据往复所阛阓与银行间阛阓类属资 产的风险收益特征，如期对投资组合类属金钱进行优化配置和救助，确定不同类属金钱的 最优权重。 在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中永恒利率趋势分析为基础，勾搭经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心遴荐那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线 策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 本基金将权证的投资算作提高基金投资组合收益的缓助技巧。根据权证对应公司基本面 研究效率确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价；利用权证繁衍用具的 本性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 着落风险已毕保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合风 险收益分析的基础上。基金管制东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和成本阛阓因素，                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金管制东谈主将勾搭股票投资的总体范围，以及中国 证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货往复的投资比例。 基金管制东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲寥落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作 用，以达到缩小投资组合的全体风险的目的。 基金管制东谈主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管制的干系事项，同期针对股指期货投资管制制定投资决策经过和风险欺压等轨制， 并经基金管制东谈主董事会批准后实施。 本基金参与国债期货的投资应适当基金合同法令的投资策略和投资主义。本基金以套期 保值为目的，根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，灵验管 理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金通过对宏不雅经济和利率 阛阓走势的分析与判断，并充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配 置，严慎进行投资，以救助债券组合的久期，缩小投资组合的全体风险。具体而言，本基 金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期 策略、保证金管制策略、流动性管制策略等。 本基金在运用国债期货投资欺压风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健金钱仓位的加多，以及国债期货与债券的多空比例救助， 获取组合的贯通收益。基金管制东谈主针对国债期货往复制订严格的授权管制轨制和投资决策 经过，确保研究分析、投资决策、往复实施及风险欺压各门径的安祥运作，并明确干系岗 位职责。此外，基金管制东谈主建立国债期货往复决策部门或小组，并授权特定的管制东谈主员负 责国债期货的投资审批事项。 若干系法律法则发生变化时，基金管制东谈主期货投资管制从其最新法令，以适当上述法律 法则和监管要求的变化。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级欺压，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格欺压风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合全体的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分筹商单只中小企业私募债券对基金金钱流 动性形成的影响，通过信用研究和流动性管制后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管制东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、 风险欺压轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以戒备信用风险、流动性风险等多样风 险。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金将分析金钱支持证券的金钱特征，料到毁约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对金钱支持证券进行估值。本基金将严格欺压金钱支持证券的总体投 资范围并进行分散投资，以缩小流动性风险。  （二）本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，并改名为祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投 资基金（LOF），在积极把抓宏不雅经济周期、证券阛阓变化以及证券阛阓参与各方行动逻辑 的基础上，深入挖掘可能对行业或公司确当前或改日价值产生紧要影响的事件，将事件性 因素算作投资的干线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。  为灵验实施投资策略，本基金将在金钱配置允许的范围内，采取相对活泼的金钱配置策 略。  本基金将从宏不雅环境、政策因素、资金供求因素、证券阛阓基本面等角度进行笼统分析， 判断各类金钱的阛阓趋势和预期风险收益，在严格欺压风险的前提下，合理确定本基金在 股票、债券、现金等大类金钱类别的投资比例，并根据宏不雅经济时局和阛阓时机的变化适 时进行动态救助。  本基金领受股票定量和定性分析方法，从估值水谦让发展出路两个角度分析，并谛视事 件性因素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分析，主要方针包括： 各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性方针（主营业务收入 增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量方针和其他财务方针。从中选出价 值相对低估、成长性确定、现金流量情景好、盈利技艺和偿债技艺强的公司。  定性分析是指在特定的阛阓阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动因素、变化 标的；并领受深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分析备选股票所对应公 司业务门径的竞争上风和劣势，分析公司治理和公司管制方面的上风和劣势，行业历史及 行业变革力量。  通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并当令进行投资组合救助。  本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：  （1）股权激发投资策略  股权激发是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高档管制东谈主员过甚他员 工进行的永恒性激发。股权激发通过将公司职工与股东的利益一致化，使得职工在规划和 管制公司的过程中愈加存眷公司的永恒价值。  本基金将通过筛选、分析和评估股权激发因素驱动的备选股，勾搭公司所在行业/所处的 发展周期，择优中式成长性较好，愉快较严格功绩方针、安全旯旮较高的个股投资。  （2）股份增持和股份回购投资策略                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东过甚一致行动东谈主增 持股份行动；高管增持是指上市公司高管过甚一致行动东谈主增持股份的行动；股份回购是指 公司按一定的轨范购回刊行或流通在外的本公司股份的行动。  本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，勾搭增持方配景、公司 股权结构、阛阓环境等因素，择优中式初度表露增持，或增持数目大、比例高，或前期超 跌、所在行业刚转暖等几类个股，再勾搭预期盈利水谦让成长后劲，择优中式安全旯旮较 高、成长性较好的公司进行投资。  （3）高分成和高转送投资策略  高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。高 送转公司相似具有股本较少/每股成本公积、未分拨利润、净金钱较高/股价王人备值较高的 特征。  本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，勾搭预期盈利水谦让成长 后劲，择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。  （4）功绩预报和超预期投资策略  功绩预报是指上市公司根据往复所法令所作出的对于净利润为负值、净利润增减幅度超 过 50%以上、或已毕扭亏为盈等事项的公告；功绩超预期主要触及两方面：公司施行规划 行状绩和分析师/阛阓一致预期。通过比拟两者之间的差距，可能会发掘出具有 Alpha 收 益的股票。  本基金将通过筛选和分析功绩预增和超预期的备选股，从下到上进行评估，勾搭预期盈 利水平（或一致预期）和成长后劲，择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。  （5）再融资类投资策略  再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可救助债券等形势在证券阛阓上进行的顺利 融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，岂论是助力产业转型、新兴金钱 并购或是集团全体上市、引入战投，如祖国有成本向重要行业、环节领域、上风企业蚁集， 亦或是完善激发机制，鼓动职工持股，再融资尤其是并购增发将是最为重要的成本运作工 具。  本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全旯旮两个维度遴荐， 评估其行业所处阶段过甚发展出路，勾搭预期盈利水谦让成长后劲，择优中式安全旯旮较 高、成长性较好的公司进行投资。  （6）其他影响公司的紧要因素  其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业形成极大影响的重要居品或紧要合同 公告；有影响高卑劣公司的紧要事项发生；公司际遇紧要危急；管制层发生紧要变更等。 此类事件会对公司的运营形成深远的影响，继而影响其阛阓估值。                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金将通过筛选、分析和评估发生紧要变动的股票，勾搭其预期盈利水谦让成长后劲， 择优中式安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。 债券投资策略方面，本基金在笼统研究的基础上实施积极主动的组合管制，领受宏不雅环 境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环境分析方面，勾搭对 宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等因素的笼统分析，根据往复所阛阓与银行间阛阓类属资 产的风险收益特征，如期对投资组合类属金钱进行优化配置和救助，确定不同类属金钱的 最优权重。 在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中永恒利率趋势分析为基础，勾搭经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重心遴荐那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线 策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 本基金将权证的投资算作提高基金投资组合收益的缓助技巧。根据权证对应公司基本面 研究效率确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价；利用权证繁衍用具的 本性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 着落风险已毕保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合风 险收益分析的基础上。基金管制东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和成本阛阓因素， 勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金管制东谈主将勾搭股票投资的总体范围，以及中国 证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货往复的投资比例。 基金管制东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲寥落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作 用，以达到缩小投资组合的全体风险的目的。 基金管制东谈主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管制的干系事项，同期针对股指期货投资管制制定投资决策经过和风险欺压等轨制， 并经基金管制东谈主董事会批准后实施。 本基金参与国债期货的投资应适当基金合同法令的投资策略和投资主义。本基金以套期 保值为目的，根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，灵验管 理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。本基金通过对宏不雅经济和利率 阛阓走势的分析与判断，并充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 置，严慎进行投资，以救助债券组合的久期，缩小投资组合的全体风险。具体而言，本基 金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期 策略、保证金管制策略、流动性管制策略等。  本基金在运用国债期货投资欺压风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健金钱仓位的加多，以及国债期货与债券的多空比例救助， 获取组合的贯通收益。基金管制东谈主针对国债期货往复制订严格的授权管制轨制和投资决策 经过，确保研究分析、投资决策、往复实施及风险欺压各门径的安祥运作，并明确干系岗 位职责。此外，基金管制东谈主建立国债期货往复决策部门或小组，并授权特定的管制东谈主员负 责国债期货的投资审批事项。  若干系法律法则发生变化时，基金管制东谈主期货投资管制从其最新法令，以适当上述法律 法则和监管要求的变化。  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级欺压，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格欺压风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合全体的利率风险 敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分筹商单只中小企业私募债券对基金金钱流 动性形成的影响，通过信用研究和流动性管制后，决定投资品种。  基金投资中小企业私募债券，基金管制东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、 风险欺压轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以戒备信用风险、流动性风险等多样风 险。  本基金将分析金钱支持证券的金钱特征，料到毁约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对金钱支持证券进行估值。本基金将严格欺压金钱支持证券的总体投 资范围并进行分散投资，以缩小流动性风险。  四、投资限制  基金的投资组合应谨守以下限制：  （1）本基金的投资组合比例为：阻滞期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%； 非公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；救助为上市怒放式 基金（LOF）后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；  （2）在阻滞期内，每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；救助为上市怒放式基金（LOF）后，每个往复 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在一年以内                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的政府债券投资比例系数不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%；  （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；  （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得朝上基金金钱净值的 3%；  （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有的褪色权证，不得朝上该权证的       10%；  （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得朝上上一往复日基金金钱净值的  （8）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类金钱支持证券的比例，不得朝上基金金钱净值 的 10%；  （9）本基金持有的一齐金钱支持证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%；  （10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)金钱支持证券的比例，不得朝上该金钱支持 证券范围的 10%；  （11）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各类金钱支持证券，不得 朝上其各类金钱支持证券系数范围的 10%；  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资轨范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；  （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （14）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金金钱净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；  （15）本基金投资流通受限证券，基金管制东谈主应制订严格的投资决策经过和风险欺压制 度，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；  （16）如本基金投资股指期货的，谨守以下中国证监会法令的投资限制： 价证券之和，不得朝上基金金钱净值的 100%；救助为上市怒放式基金（LOF）后，在职何 往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基 金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱支持证券等； 市值的 20%；                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金管制东谈主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、形态与时限向往复所呈文所交 易和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券金钱情况等； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 往复日基金金钱净值的 20%；  （17）如本基金投资国债期货的，谨守以下中国证监会法令的投资限制：  基金金钱净值的 15%；  金持有的债券总市值的 30%；  额不得朝上上一往复日基金金钱净值的 30%； 货合约价值，系数（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；  （18）在阻滞期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得朝上本基金的剩余 阻滞运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金金钱净值的 10%；  （19）本基金在阻滞期内，基金总金钱不得朝上基金净金钱的 200%，救助为上市怒放式 基金（LOF）后，基金总金钱不得朝上基金净金钱的 140%；  （20）本基金管制东谈主管制的一齐怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市 公司可流通股票的 30%；  （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得朝上本基金金钱净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 适当前述所法令比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （23）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所法令的情形外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行救助，但中国证监会法令的寥落情形 除外。法律法则或监管部门另有法令时，从其法令。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。 如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背法令向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止； （6）法律、行政法则和中国证监会法令不容的其他举止。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复的，应当适当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 戒备利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表露。紧要关联往复应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联往复事项进行审查。 五、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准是： 沪深 300 指数收益率×50%+中证笼统债指数收益率×50%。 功绩比拟基准遴荐意义：沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是现在阛阓上较有影 响力的股票投资功绩比拟基准。中债笼统指数具凡俗阛阓代表性，旨在笼统响应债券全市 场全体价钱和投资答复情况。基于本基金的特征，使用上述功绩比拟基准概略至意响应本 基金的风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致，不错变更功绩比拟基准，在履行适当轨范后报中国证监会备案，并在中国证 监会法令媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金， 但低于股票型基金。  七、基金管制东谈主代表基金诳骗干系权利的处理原则及方法 益； 当利益；  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所想法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法令。  九、投资组合呈文  基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在装假记录、误导性呈文或紧要遗 漏，并对其内容简直切性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同法令，复核了本呈文中的财务方针、 净值发达和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在装假记录、误导性呈文或者紧要遗 漏。  本投资组合呈文所载数据限制 2025 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东谈主民币元                                              占基金总金钱的比例      序号          技俩        金额（元）                                                 （%）             其中：股票           173,409,878.69          66.09             其中：债券                        -              -               金钱支持证券                     -              -                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             其中：买断式回购的                   -                -             买入返售金融金钱             金系数 金额单元：东谈主民币元                                             占基金金钱净值比例       代码       行业类别      公允价值（元）                                                （％） A           农、林、牧、渔业                    -              - B           采矿业              7,694,760.00           2.94 C           制造业            134,470,299.25          51.42 D           电力、热力、燃气及        1,297,551.00           0.50             水生产和供应业 E           建筑业              3,042,854.00             1.16 F           批发和零卖业                      -                - G           交通输送、仓储和邮                   -                -             政业 H           住宿和餐饮业                      -                - I           信息传输、软件和信       21,300,122.44             8.14             息手艺服务业 J           金融业              2,760,422.00             1.06 K           房地产业                        -                - L           租借和商务服务业         1,810,110.00             0.69 M           科学研究和手艺服务                   -                -             业 N           水利、环境和众人设                   -                -             施管制业 O           住户服务、修理和其                   -                -             他服务业 P           训诫                          -                - Q           卫生和社会处事                     -                - R           文化、体育和文娱业                   -                - S           笼统               1,033,760.00             0.40             系数             173,409,878.69            66.31     本基金本呈文期末未持有港股通股票。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金额单元：东谈主民币元                                                     占基金金钱                                      公允价值  序号     股票代码    股票称呼    数目（股）                        净值比例                                       （元）                                                      （％）  本基金本呈文期末未持有债券。  本基金本呈文期末未持有债券。  本基金本呈文期末未持有金钱支持证券。  本基金呈文期末未持有贵金属投资。  本基金本呈文期末未持有权证。  本基金本呈文期无股指期货投资。                     祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金本呈文期无股指期货投资。  本基金本呈文期无国债期货投资。  本基金本呈文期内无国债期货投资。  本基金本呈文期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形  呈文期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听，或在呈文编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚。  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同法令备选库之外的股票。 金额单元：东谈主民币元       序号                称呼            金额（元）                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金本呈文期末未持有处于转股期的可救助债券。  本基金本呈文期末前十名股票中无流通受限的股票。  由于四舍五入原因，分项之和与系数可能有尾差。                              祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           第十一部分 基金的功绩   基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同成效以来（2016 年 7 月 21 日）至 2025 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 过甚与同期功绩比拟基准收益的比拟                                             功绩比拟                          份额净值     功绩比拟               份额净值                          基准收益    阶段                    增长率标     基准收益                ①-③       ②-④               增长率①                          率轨范差                           准差②      率③                                               ④ 自基金合           39.38%     1.62%    35.82%     0.58%    3.56%     1.04% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 注：1、本基金合同于 2016 年 07 月 21 日成效； 金的投资组合比例适当基金合同的约定，限制呈文期末本基金已完成建仓，建仓期结果时 各项金钱配置比例适当合同约定。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十二部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的款项以过甚他 金钱价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安祥。 四、基金财产的督察和贬责 本基金财产安祥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的法令贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得互相抵销。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第十三部分 基金金钱的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律法则法令需 要对外皮露基金净值的非往复日。 二、估值对象 基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及 欠债。 三、估值方法 （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救助最近往复市价，确定公允价钱； （2）在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有法令的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （3）对在往复所阛阓上市往复的可救助债券，按估值日收盘价算作估值全价； （4）对在往复所阛阓挂牌转让的金钱支持证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时采 用估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应不竭评估上述作念 法的适当性，并在情况发生改造时作念出适当救助。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的褪色股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经救助的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行救助，阐明计量日的公允价值；对于 不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则领受估值手艺确定公允价值。 （4）初度公设备行有明确锁如期的股票，褪色股票在往复所上市后，按往复所上市的同 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率 不存在较着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的刚正性。 定估值。 如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法则的法令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 根据联系法律法则，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说光泽，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的狡计结果对外给予公布。 四、估值轨范 T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金金钱净值/T 日基金份额余额总和 基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有法令的， 从其法令。 基金管制东谈主每个处事日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按法令公告。 法令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个处事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按法令对外公布。 五、估值颠倒的处理                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步履确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为基金份额净 值颠倒。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职责东谈主应当对由于 该估值颠倒遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值颠倒处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。  上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担；由于估值颠倒职责方 未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估值颠倒职责方对顺利损失承担 抵偿职责；若估值颠倒职责方如故积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有奢华的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值颠倒职责方搪塞更正的情况向联系当事 东谈主进行阐明，确保估值颠倒已得到更正。  （2）估值颠倒的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对估 值颠倒的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值颠倒而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值颠倒责 任方仍搪塞估值颠倒负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果 获取不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取 的抵偿额加上如故获取的不当得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值颠倒 职责方。  （4）估值颠倒救助领受尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的形势。  估值颠倒被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定估 值颠倒的职责方；  （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值颠倒的更正向联系当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值狡计出现颠倒时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履防止损失进一步扩大。  （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法令的，从其法令处理。  六、暂停估值的情形 决定蔓延估值； 手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当 暂停基金估值；  七、基金净值的阐明  用于基金信息表露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个处事日往复结果后狡计当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主对基金净值信息给予公布。  八、寥落情况的处理 金钱估值颠倒处理。 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的步履进行查验，关联词未能发现 该颠倒而形成的基金份额净值狡计颠倒，基金管制东谈主、基金托管东谈主受命抵偿职责。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的步履放置或削弱由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十四部分 基金的收益与分拨  一、收益的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。  二、基金收益分拨原则 次，且每次基金收益分拨比例不低于限制收益分拨基准日可供分拨利润的 90%； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；  法律法则或监管机构另有法令的，基金管制东谈主在履行适当轨范后，将对上述基金收益分 配政策进行救助。  三、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。  四、收益分拨决策简直定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的联系法令在法令媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得朝上 15 个处事日。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》实施。  六、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的法令。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十五部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付形势 本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的狡计方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金金钱净值 基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应契约法令，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度：                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 失； 四、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。 五、用度的救助 在适当干系法律法则及中国证监会干系法令及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基 金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相应轨范后，可酌情救助基金管制费和基金托管费， 此项救助需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在法令媒介上刊登公告。 六、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说 明书“侧袋机制”部分的法令。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十六部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 照联系法令编制基金司帐报表； 阐明。  二、基金的年度审计 计师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表露办法》的联系法令在法令媒介公告。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第十七部分 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》过甚他联系法令。干系法律法则对于信息表露的法令发生变化时，本基金从其最新 法令。 二、信息表露义务东谈主 本基金信息表露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会法令的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。 本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的法令表露基金信息，并保证所表露信息简直切性、准确性、完满性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会法令时辰内，将应予表露的基金信息通过适当 中国证监会法令条件的寰宇性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信息表露披办法》法令 的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介表露，并保证基金投资者概略按照《基金 合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开表露的信息贵府。 三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 东谈主大会召开的法令及具体轨范，说明基金居品的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务 等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管制东谈主不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终结 运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府概要。 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在法令报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在法令网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》选录登载在法令媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于法令媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法令媒介上登载《基金合同》成效 公告。 （四）基金份额上市往复公告书 基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管制东谈主应当在基金份额上市往复 3 个处事 日前，将基金份额上市往复公告书登载在法令媒介上。 （五）基金净值信息 本基金的《基金合同》成效后，在基金份额动手上市往复前，基金管制东谈主将至少每周公 告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在基金份额上市往复后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日通过法令网站、基 金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。； 基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金不竭运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中表露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。 呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期呈文“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险。中国证监会法令的寥落情形除外。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。 （七）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文 基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在法令网站上，将年度呈文辅导性公告登载在法令报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》法令条件的司帐师事务所审计。 基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在法令网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在法令报刊上。 基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文 登载在法令网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在法令报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。 （八）临时呈文 本基金发生紧要事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和法令网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复事项，但中国证监会另有法令的除外； 变更； 影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。  （九）潜入公告  在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在阛阓好意思丽传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息披 露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开潜入，并将联系情况立即呈文中国证监会。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十一）投资股指期货、国债期货信息表露  基金管制东谈主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献 中表露股指期货、国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策 和投资主义等。  （十二）投资中小企业私募债信息表露  基金管制东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会法令媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。  本基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献 中表露中小企业私募债券的投资情况。基金管制东谈主应在基金招募说明书的显耀位置表露投 资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风 险的影响。  （十三）本基金投资金钱支持证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期呈文中表露其持有 的金钱支持证券总额、金钱支持证券市值占基金净金钱的比例和呈文期内通盘的金钱支持 证券明细。基金管制东谈主应在基金季度呈文中表露其持有的金钱支持证券总额、金钱支持证 券市值占基金净金钱的比例和呈文期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支 持证券明细。  （十四）基金管制东谈主应在本基金投资非公设备行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介表露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面 价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。  本基金联系投资流通受限证券比举例违背联系限制法令，基金管制东谈主应当在 10 个往复日 内进行救助，基金管制东谈主应在两个处事日内编制临时呈文书，给予公告。法律法则或监管 部门另有法令时，从其法令。  （十五）算帐呈文  基金合同终结的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在法令网站上，并将算帐呈文辅导性 公告登载在法令报刊上。  （十六）实施侧袋机制期间的信息表露  本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的法令进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法令。  （十七）中国证监会法令的其他信息。  六、信息表露事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息表露事务。  基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息表露内容与 形态准则等法则的法令。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更 新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐呈文等公开表露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者电子阐明。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在法令报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证干系报送 信息简直切、准确、完满、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在法令媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介表露信息，关联词其他众人媒介不得早于法令媒介、基金上市往复的证券往复所网站披 露信息，况且在不同媒介上表露褪色信息的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前 提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律法令的干系规 定。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计呈文、法律想法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。  七、信息表露文献的存放与查阅  照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则法令将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金干系信息：  （1）因不可抗力或其他情形以致基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；  （2）基金投资所触及的证券、期货往复阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要盘曲，而基金管制东谈主为保障投资东谈主的利 益，决定蔓延估值；  （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致决定 暂停估值的；  （5）法律法则、《基金合同》或中国证监会法令的情况。  九、本基金信息表露事项以法律法则法令及本章从简定的内容为准。                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 基金风险发达为基金收益的波动，基金管制过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开端。算作代理基金投资东谈主进行投资的用具，科学严谨的风险管制对于基金投资管制 获胜与否至关重要。因此在基金管制过程中，对风险的识别、评估和欺压应聚会基金投资 管制的全过程。基金的风险按开端不错分为阛阓风险、管制风险、流动性风险、投资策略 风险和其他风险。 金融金钱价钱受经济因素、政事因素、投资神气和往复轨制等多样因素的影响，金钱价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。 （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质券阛阓产生 一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。 （2）利率风险 金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 （3）信用风险 指基金在往复过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒却支付到 期本息，或者上市公司信息表露不确切、不完满，都可能导致基金金钱损成仇收益变化。 （4）通货推广风险 由于通货推广率提高，基金的施行投资价值会因此缩小。 （5）再投资风险 再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比以 前少的收益率。 （6）法律风险 由于法律法则方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不行浅近实施，导致了基金资 产损失的风险。 在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可 能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制手艺等因素影响基金收益水平。                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （1）大额赎回风险 本基金救助为上市怒放式基金（LOF）后，基金范围将跟着投资者对基金份额的申购与赎 回而束缚变化，如果由于投资者的连气儿巨额赎回而导致基金管制东谈主被迫抛售持有投资品种 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。 （2）顺延或暂停赎回风险 因为阛阓剧烈波动或其他原因而连气儿出现多量赎回，并导致基金管制东谈主的现金支付出现 贫穷，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 （3）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节。 （4）本基金拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍用具（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券、 可交换债券、分离往复可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、方位政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱支持证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）、 现金金钱等货币阛阓用具，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的干系法令）。 股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不朝上基金金钱净值的 3%。 每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。总体来看，投资标的全体范围较大、流动性充足。 （5）多量赎回情形下的流动性风险管制步履 当本基金出现场外多量赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一 致后，将运用多种流动性风险管制用具对赎回苦求进行适度救助，以搪塞流动性风险，保 护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 场内多量赎回的处理形势按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的联系 法令实施。 具体步履，招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多量赎回的情形及 处理形势”的干系内容。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （6）实施备用的流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响 基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的情形下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用运营各类流动性风险管制用具，对赎回苦求进行适度救助， 包括但不限于： 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时愉快通盘投资者的赎回苦求，投资者收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。 侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不 得办理申购、赎回和救助，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定浅近怒放赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份 额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定金钱的变当前辰具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基 金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额净值，即便基金管制东谈主在基金如期报 告中表露呈文期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不算作特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺 的职责。 基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅以主袋账户资 产为基准，并根据干系法令对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少按投资损失处理， 因此本基金表露的功绩方针不行响应特定金钱的真不二价值及变化情况。 金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，其评价主要源 自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 更为剧烈，有时候比投资标的金钱要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不 适当的估值有可能使基金金钱濒临损失风险。 股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较 大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法令的时辰内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果， 使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无 法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险相似是由阛阓枯竭广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法愉快保证金要求，使得所持有的头寸濒临被 强制平仓的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现毁约， 或在往复过程中发生交收毁约，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下降等， 可能形成基金财产损失。此外，受阛阓范围及往复活跃进程的影响，中小企业私募债券可 能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益形成影响。 本基金投资金钱支持证券，金钱支持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致金钱支持证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱支持证券阛阓范围及往复活跃进程的影响，金钱支持证券可能无 法在褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的 基金所投资的金钱支持证券之债务东谈主出现毁约，或在往复过程中发生交收毁约，或由于资 产支持证券信用质料缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于科创板上市 往复股票或遴荐不将基金金钱投资于科创板上市往复股票。本基金金钱并非势必投资科创 板上市往复股票。 本基金投资科创板上市往复股票将承担科创板因上市条件、往复法令、退市轨制等相反 带来的私有风险，具体包括以下风险： （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市公 司的股权激发轨制更为活泼，可能存在表决权相反安排。                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构 投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成阛阓的流动性风险。  （3）蚁集投资风险。科创板将蚁集以成长性的科技翻新企业为主。由于参加范围大、技 术迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不确定性，可 能存在公设备行时和上市后仍无法盈利的情形。  （4）退市风险。科创板退市的轨范、轨范和实施较主板更为严格：  一、退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于法令轨范、信息表露或者表率运作存 在紧要劣势的情形，将顺利导致退市；  二、退市时辰更短。因科创板取消了暂停上市和复原上市轨范，因此存在对应当退市的 企业顺利终结上市的情形；  三、实施轨范更严。当上市公司较着丧失不竭规划技艺，仅依赖与主业无关的贸易或者 不具备交易骨子的关联往复撑持收入时，可能会顺利导致退市。  四、股价波动风险。科创板竞价往复设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往复日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。  （1）手艺风险  狡计机、通讯系统、往复集聚等手艺保障系统或信息集聚支持出现异常情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按浅近时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅近时限 露坐褥生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。  （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致 基金金钱的损失。  （3）金融阛阓危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金管制东谈主自身顺利 欺压技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博轨则等作念出的概述性模样，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销 售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受技艺与居品风险之间的匹配进修。  二、声明 投资风险。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。 基金管制东谈主承诺以敦厚信用、勉力尽责的原则管制和运用基金金钱，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值凹凸并不预示其改日功绩发达。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               第十九部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件、实施轨范  当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所想法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中华东谈主民共和 国证券法》法令的司帐师事务所进行审计并表露专项审计想法。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回法令适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主狡计各项 投资运作方针和基金功绩方针时仅需筹商主袋账户金钱。  基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的救助， 因金钱流动性受限等中国证监会法令的情形除外。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户金钱进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适当《企业 司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定金钱的处置算帐                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 特定金钱以可出售、可转让、复原往复等形势复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱给予处置变现等形势，实时向侧袋账户份额 持有东谈主支付对应变现金项。 处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。侧袋账户金钱一齐完成变现并终结侧袋机 制后，基金管制东谈主应实时聘用适当《中华东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进行审 计并表露专项审计想法。 七、侧袋机制的信息表露 在启用侧袋机制、处置特定金钱、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。 基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分法令的基金净值信息表露形势和 频率表露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额 净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期呈文中表露呈文期内侧袋账户干系信息， 基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度呈文表露等发表审 计想法。 八、本部分对于侧袋机制的干系法令，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将 来法律法则或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当轨范后，可顺利对本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、终结与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在法令媒介公告。 二、《基金合同》的终结事由 有下列情形之一的，并在履行干系轨范后，《基金合同》应当终结： 接的； 三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐呈文； （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈文出具法律 想法书； （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金财产算帐的期限为 6 个月。在寥落情况下，若限制算帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管制东谈主可在该等证券 可流通明进行二次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一齐基金财产算帐收场之日。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余金钱的分拨 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经适当《证券法》法令条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在法令网站上，并将算帐呈文辅导性公告 登载在法令报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金管制东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》安祥运用并管制基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则法令或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照法令召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律法令监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护 基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理； （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》法令的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律法令决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和救助苦求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和救助联系基金认购、申购、赎回、救助 和非往复过户等的业务法令； （17）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续；                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财产； （4）配备奢华的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形势管 理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产互相安祥，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取适当合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的法令，按联系法令狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文； （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令，履行信息表露及呈文义务； （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系法令另有法令外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益； （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按法令保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年 以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法令时辰发出，况且保证投资者 概略按照《基金合同》法令的时辰和形势，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责； （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的法令安全督察基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则法令或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货往复资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主； （7）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以敦厚信用、勉力尽责的原则持有并安全督察基金财产； （2）诞生专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备奢华的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相安祥；对 所托管的不同的基金分别设立账户，安祥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相安祥； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （5）督察由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令另有法令外，在 基金信息公开表露前给予守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱； （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表露事项； （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具想法，说明基金管制 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基金管制东谈主有未实施 《基金合同》法令的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的步履； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上； （12）保存基金份额持有东谈主名册； （13）按法令制作干系账册并与基金管制东谈主查对； （14）依据基金管制东谈主的指示或联系法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系法令，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的法令监督基金管制东谈主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而受命； （20）按法令监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》法令履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追 偿； （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诳骗 表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府； （7）监督基金管制东谈主的投资运作； （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁； （9）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 于： （1）肃穆阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息表露，实时诳骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法令的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》终结的有限职责； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利； （9）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法令； 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会暂未诞生辰常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的诞生与运作应当根据干系法律法则和 中国证监会的法令进行。 （一）召开事由 召开基金份额持有东谈主大会：                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （1）终结《基金合同》； （2）更换基金管制东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）救助基金运作形势，但不包括本基金结果阻滞期救助为上市怒放式基金（LOF）； （5）救助基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳轨范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）终结基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所终结上市的除外； （10）变更基金份额持有东谈主大会轨范； （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管制费、基金托管费除外）； （2）法律法则要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》法令的范围内救助本基金的申购费率、调低赎回费率， 或在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，救助收费形势及轨范、加多新的 基金份额类别； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （6）在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构、基 金销售机构在法律法则法令或中国证监会许可的范围内救助联系认购、申购、赎回、救助、 非往复过户、转托管等业务法令； （7）按照法律法则和《基金合同》法令，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）会议召集东谈主及召集形势 作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的诞生与运作应当根据干系法 律法则和中国证监会的法令进行。 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 防碍、干与。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书形势 额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议形态；  （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形势；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；  （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯形势、寄托的公证机关过甚接洽形势和接洽东谈主、书面 表决想法寄交的截止时辰和收取形势。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表 决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势或通讯开会形势及法律法则、中国证监会允许 的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适当法律法则、《基金合同》和会议文书的法令， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 告载明的其他形势在表决限制日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形势或 大会公告载明的其他形势进行表决。 在同期适当以下条件时，通讯开会的形势视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连气儿公布干系提 示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法令的形势收取基金 份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决想法的， 不影响表决效力；                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）本东谈主顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；  （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适当法律法则、《基金合同》和会 议文书的法令，并与基金登记机构记录相符； 开，基金份额持有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 话、短信或其他形势，具体形势在会议文书中列明。  参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、 第 2 条第（3）款法令比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份额总和的三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东谈主参加，方可召开。  （五）议事内容与轨范  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》法令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的形势下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条法令轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼） 和接洽形势等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，救助基金运作形势、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、与其他基金合并，以非常决议通过方 为灵验。 基金份额持有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。 采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交适当会议通 知中法令的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书法令的 书面表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主迅速公布计票结 果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当迅速公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。  在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在法令媒介上公告。如果领受通讯形势进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。  基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有约 束力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的寥落约定  若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决 权适当该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系法令以本节寥落约定内容为准，本 节莫得法令的适用上文干系约定。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部 天职容进行修改和救助，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在法令媒介公告。 （二）《基金合同》的终结事由 有下列情形之一的，并在履行干系轨范后，《基金合同》应当终结： 接的； （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 《证券法》法令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐呈文； （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈文出具法律 想法书； （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产算帐的期限为 6 个月。在寥落情况下，若限制算帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管制东谈主可在该等证券 可流通明进行二次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一齐基金财产算帐收场之日。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经适当《证券法》法令条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财 产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在法令网站上，并将算帐呈文辅导性公告 登载在法令报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 四、争议贬责形势                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费、 讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续至意、勉力、尽责地履行基金 合同法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                         祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管契约的内容选录 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称呼：祥瑞基金管制有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 邮政编码：518048 法定代表东谈主：罗春风 成立时辰：2011 年 1 月 7 日 批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织形态：有限职责公司（中外结伙） 注册成本：东谈主民币 130,000 万元 存续期间：不竭规划 规划范围：发起诞生基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行) 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 成立日历：1987 年 12 月 22 日。 组织形态：股份有限公司 注册成本： 17,170,411,366 元东谈主民币 存续期间：不竭规划 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号 接洽东谈主：高希泉 接洽电话：(0755) 2219 7701 规划范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆 借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外 汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币 单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信探听、究诘、见证业务；保障兼业代理业务；代理收                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 付款项；黄金入口业务；提供信用证服务及担保；提供督察箱服务；外币兑换；结汇、售 汇；信用卡业务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的，基金管制东谈主 应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系手艺系统，对基 金施行投资是否适当《基金合同》对于证券遴荐轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍用具（权证、股指期货、 国债期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券、 可交换债券、分离往复可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债、方位政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债 券）、金钱支持证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他银行入款）、 现金金钱等货币阛阓用具，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的干系法令）。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。  阻滞期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；非公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-20%；债券资 产占基金金钱的比例范围为 0%-100%；救助为上市怒放式基金（LOF）后股票金钱占基金资 产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不朝上基金金钱净值的 3%。在阻滞期内，每个 往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复 保证金一倍的现金；救助为上市怒放式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例系数 不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金参与股指期货、国债期货往复，应适当法律法则法令和基金合同约定的投资限制 并遵循干系期货往复所的业务法令。  如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当轨范 后，不错救助上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例进行监督  基金的投资组合应谨守以下限制：                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （1）本基金的投资组合比例为：阻滞期内股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%； 非公设备行股票金钱占非现金基金金钱的比例为 0%-100%；公设备行股票金钱占非现金基 金金钱的比例为 0%-20%；债券金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%；救助为上市怒放式 基金（LOF）后股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%；  （2）在阻滞期内，每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；救助为上市怒放式基金（LOF）后，每个往复 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或到期日在一年以内 的政府债券投资比例系数不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%；  （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；  （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得朝上基金金钱净值的 3%；  （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有的褪色权证，不得朝上该权证的        10%；  （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得朝上上一往复日基金金钱净值的  （8）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类金钱支持证券的比例，不得朝上基金金钱净值 的 10%；  （9）本基金持有的一齐金钱支持证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%；  （10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)金钱支持证券的比例，不得朝上该金钱支持 证券范围的 10%；  （11）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于褪色原始权益东谈主的各类金钱支持证券，不得 朝上其各类金钱支持证券系数范围的 10%；  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资轨范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；  （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （14）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金金钱净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；  （15）本基金投资流通受限证券，基金管制东谈主应制订严格的投资决策经过和风险欺压制 度，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；  （16）如本基金投资股指期货的，谨守以下中国证监会法令的投资限制：                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 价证券之和，不得朝上基金金钱净值的 100%；救助为上市怒放式基金（LOF）后，在职何 往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基 金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱支持证券等； 市值的 20%；  本基金管制东谈主应当按照中国金融期货往复所要求的内容、形态与时限向往复所呈文所交 易和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券金钱情况等； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 往复日基金金钱净值的 20%；  （17）如本基金投资国债期货的，谨守以下中国证监会法令的投资限制： 市值的 30%； 往复日基金金钱净值的 30%； 货合约价值，系数（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；  （18）在阻滞期内，本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得朝上本基金的剩余 阻滞运作期；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金金钱净值的 10%；  （19）本基金在阻滞期内，基金总金钱不得朝上基金净金钱的 200%，救助为上市怒放式 基金（LOF）后，基金总金钱不得朝上基金净金钱的 140%；  （20）本基金管制东谈主管制的一齐怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市 公司可流通股票的 30%；  （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得朝上本基金金钱净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 适当前述所法令比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （23）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。  如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告， 不需要经基金份额持有东谈主大会审议。  除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项所法令的情形外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行救助，但中国证监会法令的寥落情形 除外。法律法则或监管部门另有法令时，从其法令。  因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素以致 基金投资比例不适当上述法令投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行救助，但 中国证监会法令的寥落情形除外。法律法则或监管部门另有法令时，从其法令。  基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。  （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资不容行动通过过后监督形势进行监督。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行欺压东谈主或者 与其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往复的，应当适当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。干系往复 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则履行信息表露义务。  （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律 法则及行业轨范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定 各往复敌手所适用的往复结算形势。基金管制东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间 债券阛阓遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交 易敌手名单进行往复。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名单及结算形势 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照协 议进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时救助银行间债券阛阓往复敌手名单及结 算形势的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与往复敌手发生往复前 3 个处事日内与基金托 管东谈主协商贬责。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金管制东谈主负责对往复敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的往复法令进行往复，并负 责贬责因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法 律职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担违 约职责过甚他干系法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系 往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复形势进行往复时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 流通受限证券进行监督。 基金管制东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系法令，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，戒备流动性风险、法律风险和 操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否遵循干系轨制、流动性风险处置预案 以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁定 期的可往复证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结 算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间债券阛阓往复的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责干系处事的 落实和协调，并确保基金托管东谈主概略浅近查询。因基金管制东谈主原因产生的流通受限证券登 记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金金钱的职责与损失，及因流通受限证券 存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管制东谈主承担。 险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫穷以及干系损失的搪塞贬责步履，以及联系异常情况的处置。基金管制东谈主应在首 次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公设备行股票干系流动性风险处置预 案。 基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的步履，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发 生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金管制东谈主应保证提供足额现金确保基金 的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主不承担任何职责。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带 抵偿职责的，基金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府确切、准确、完满。联系贵府如有 救助，基金管制东谈主应实时提供救助后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。 （2）非公设备行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。 （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限 职责公司缔结的证券登记及服务契约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 表露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 本基金联系投资流通受限证券比举例违背联系限制法令，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东谈主应在两个处事日内编制临时呈文书，给予公告。 （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则遵循情况。 （2）在基金投资流通受限证券管制处事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。 （3）联系比例限制的实施情况。 （4）信息表露情况。 （六）基金投资中小企业私募债券，基金管制东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经过、风险欺压轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以戒备信用风 险、流动性风险等多样风险。 基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适当比例限制进行过后监督，如发现异常 情况，应实时以书面形态文书基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和协助乙方的监督和核 查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 职责。如因基金管制东谈主原因导致基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金 管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的法令及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管契约的法令，应实时以电话提醒或书面辅导等形势文书基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面 文书后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应在法令时辰内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金 合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供干系数据贵府和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往复轨范如故成效的指示违背法律、行政法则 和其他联系法令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东谈主，由此形成的 损失由基金管制东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记动，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管制东谈主无梗直意义，拒却、 羁系对方根据本托管契约法令诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主狡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本契约过甚他联系法令时，应实时以书面形态文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形态给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交干系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在法令时 间内答复基金管制东谈主并改正。 （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时呈文中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无梗直意义，拒却、阻                 祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 挠对方根据本契约法令诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应呈文中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 财产的完满与安祥。 行协商贬责。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任 何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内往复交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等联系法令后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法令时辰内，聘用适当《证券法》 法令条件的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管制 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行账户进行。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 产的支付。 （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 由基金管制东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东谈主先行垫付,待托管居品启始 运营后,基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本居品托管资金账户中 扣还基金管制东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户开通讯息文书基金管制东谈主。 证券经纪机构根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立干系资金账户并按照该证券经 纪机构开户的经过和要求与基金管制东谈主缔结干系契约。 管制东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券往复资金算帐由基金管制东谈主所遴荐的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往复资金算帐，也不负责督察证券资金账户 内存放的资金。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系法令，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的法令实施。 （五）债券托管专户的开设和管制 《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银行间同行拆 借阛阓的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登 记结算机构的联系法令，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表 基金缔结寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。 （六）其他账户的开立和管制                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管 东谈主根据联系法律法则的法令和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使 用并管制。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察  基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转 让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行 灵验欺压的金钱不承担督察职责。  （八）与基金财产联系的紧要合同的督察  与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有规 定外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息表露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密 形势将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要 合同的督察期限为《基金合同》终结后 20 年。  对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。  五、基金金钱净值狡计和司帐核算  （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时辰及轨范 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 五位四舍五入。国度另有法令的，从其法令。  基金管制东谈主每个处事日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按法令公告。 的法令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个处事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按法令对外公布。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。  （二）基金金钱估值方法和寥落情形的处理                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及 欠债。 (1)证券往复所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救助最近往复市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应不竭评估上述作念法 的适当性，并在情况发生改造时作念出适当救助。 (2)处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 跃阛阓上未经救助的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行救助，阐明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则领受估值手艺确定公允价值。 股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系法令 确定公允价值。 （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率 不存在较着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。  （5）褪色债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别估值。  （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当轨范后，基金管制东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。  （8）干系法律法则以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项，按国度最新 法令估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、轨范及相 关法律法则的法令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商贬责。  根据联系法律法则，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说光泽，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的狡计结果对外给予公布。  基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的流弊不算作基金资 产估值颠倒处理。  （三）基金份额净值颠倒的处理形势 基金份额净值出现颠倒时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理 的步履防止损失进一步扩大；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应 当公告；当发生净值狡计颠倒时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿：  (1)本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议实施，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  (2)若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主 未对狡计过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法则的法令对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照料制费和托管费的比例各自承担相应的责 任。 (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的狡计结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 (4)由于基金管制东谈主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计颠倒而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的步履进行查验，关联词未能发现 该颠倒而形成的基金份额净值狡计颠倒，基金管制东谈主、基金托管东谈主受命抵偿职责。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的步履放置或削弱由此形成的影响。 东谈主狡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定蔓延估值； 手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当 暂停基金估值； （五）基金司帐轨制 按国度联系部门法令的司帐轨制实施。 （六）基金账册的建立 基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独迅速设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与呈文的编制和复核                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行救助，直至两边数据完全一致。  (1)报表的编制  基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个处事日内完成基金季度呈文的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度呈文的编制。基金年度呈文的财务司帐 呈文应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期呈文或者年度呈文。  (2)报表的复核  基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，救助以国度联系法令为准。  基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及呈文。  （八）基金管制东谈主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。  六、基金份额持有东谈主名册的督察  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，保存期不少于 20 年。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善督察， 则按干系法则承担职责。  在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其简直切性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所保 管的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务，法律法 规另有法令或监管机关另有要求的除外。  七、争议贬责形势  因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐贬责，协商、和谐不行 贬责的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续至意、勉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本契约受中国法律统领。 八、托管契约的变更、终结与基金财产的算帐 （一）托管契约的变更轨范 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的法令有任何阻挠。基金托管契约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管契约终结出现的情形 （三）基金财产的算帐 基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 (1)《基金合同》终结情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作算帐呈文； (5)聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈文出具法律意 见书； (6)将算帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管制东谈主可在该等证 券可流通明进行二次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一齐基金财产算帐收场之日。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经适当《证券法》法令条件 的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在法令网站上，并将算帐呈文辅导性 公告登载在法令报刊上。 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                    祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）            第二十三部分 基金份额持有东谈主服务  本基金管制东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管制东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。  一、网上开户与往复服务  客户可通过基金管制东谈主网站（fund.pingan.com）或 APP 客户端办理开户、往复、信息查 询及修改等业务。  二、贵府的寄送服务 户预留的接洽形势省略、颠倒、未实时变更，通讯故障、延误等原因有可能形成电子对账 单无法按时或准确投递。因上述原因无法浅近收取对账单的客户，敬请实时通过基金管制 东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更预留接洽形势。 正确的通讯地址及接洽形势。本基金管制东谈主提供的贵府邮寄服务原则上领受顺丰快递邮寄 形势，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、泄露而导致 的顺利或辗转损伤承担任何抵偿职责。  三、在线服务  客户通过微信公众号可享有在线客服服务，东谈主工服务时辰为每个往复日 9：00-17：00 （周末、法定节沐日除外），客户可通过该形势获取业务究诘、信息查询、投诉建议、信 息定制和贵府修改等专项服务。  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  客户拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-800-4800 可享有东谈主工服务，东谈主工服务时辰为 每个往复日 9：00-17：00（周末、法定节沐日除外），客户可通过该形势获取业务究诘、 信息查询、投诉建议、信息定制和贵府修改等专项服务。  五、投诉与建议  客户通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、微信在线客服、电子邮件、信函等形势， 对基金管制东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉或者建议建议。  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法指示的内容，请通过上述形势接洽本基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面指示了本招募说明书。                         祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    第二十四部分 其他应表露事项  本基金 2024 年 04 月 01 日至 2025 年 03 月 31 日发布的公告：                                 (LOF)2024 年第 1 季度呈文                                 基金居品贵府概要更新                                 招募说明书（更新）                                 (LOF)2024 年第 2 季度呈文                                 (LOF)2024 年中期呈文                                 情况的公告                                 有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 (LOF)2024 年第 3 季度呈文                                 司帐师事务所公告 2                                 善、更新身份信息贵府以免影响业务办理的公                                 告                                 销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告                                 估值救助的公告                                 (LOF)2024 年第 4 季度呈文                                 情况的公告                                 的公告                                 的公告                                 (LOF)2024 年年度呈文 注：其他表露事项详见基金管制东谈主发布的干系公告。                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十五部分 对招募说明书更新部分的说明  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律法则的要求及基 金合同的法令，对《祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）》进 行了更新，主要更新内容如下：                  祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        第二十六部分 招募说明书存放过甚查阅形势 本基金招募说明书存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公局面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时辰免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内 取得招募说明书的复印件。对投资者按上述形势所获取的文献过甚复印件，基金管制东谈主和 基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。                   祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             第二十七部分 备查文献 (一)中国证监会注册祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金召募的文献 (二)《祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 (三)《祥瑞鼎泰活泼配置搀杂型证券投资基金（LOF）托管契约》 (四)法律想法书 (五)基金管制东谈主业务履历批件、营业派司 (六)基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 (七)注册登记契约 (八)中国证监会要求的其他文献 查阅形势：除第（六）项外，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     祥瑞基金管制有限公司